根据证监会公告, 中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会定于2018年6月19日召开2018年第88次发行审核委员会工作会议, 审核小米集团公开发行存托凭证(CDR)事项. 由此, 小米发行CDR排队的时间, 前后仅12天.
这一速度远超今年上会速度最快的富士康, 富士康工业互联网(上市后简称 '工业富联' )于2月1日提交招股书申报稿, 并于3月8日过会, 用时36天.
6月11日, 证监会官网正式披露了小米集团《公开发行存托凭证并上市》文件, 小米CDR的保荐机构为中信证券, 拟上市地为上交所. 若此次审核通过, 小米将正式成为国内首个发行 CDR 的公司. 根据招股书, CDR和港股将同步发行. 招股书还明确, 小米将以中国境内证券交易所为主上市地.
由于目前披露的小米CDR招股书还只是申报稿, 具体发行方案, CDR发行价格, 募集资金数额等信息还未公布. 不过据招股书显示, 本次募集资金的30%用于研发核心自主产品, 30%用于扩大并加强IoT及生活消费产品, 移动互联网服务(包括人工智能)等主要行业的生态链, 其余40%用于全球扩张.
招股书显示, 小米成立八年来, 经历了五轮融资, 融资金额累计超14亿美元. 雷军通过境外设立的信托成为小米实际控制人, 拥有公司57.9%的投票权.