เพลงเป็นผลข้างเคียงของการจำนำอย่างต่อเนื่องของหุ้นของการเริ่มต้นที่นำไปสู่บัญชีหุ้นตะวันตกลูกหนี้เพิ่มขึ้น 10 พันล้านหยวน. ที่ 3 มิถุนายนเนื่องจากการควบคุมภายในที่เพียงพอของระบบการควบคุมความเสี่ยงที่มีข้อบกพร่องอย่างมีนัยสำคัญและปัญหาอื่น ๆ หุ้นตะวันตกในมณฑลส่านซีประกาศว่าคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักจะถูกลงโทษ
ตามที่หน่วยงานกำกับดูแล "ที่จะ จำกัด กิจกรรมทางธุรกิจจะต้องกำหนดและผู้รับผิดชอบการลงโทษหนังสือแจ้งให้ทราบล่วงหน้า" หลักทรัพย์ตะวันตกจะระงับหุ้นของ บริษัท ที่มีการให้คำมั่นสัญญาที่ดำเนินการค้า repo เป็นเวลาหกเดือนได้รับคำสั่งให้ทำการแก้ไขและลงโทษผู้รับผิดชอบ
ภาคใต้ของจีนหนึ่งนักวิเคราะห์บอกว่า "นักลงทุน News รายงาน" กำกับดูแลหลักทรัพย์ชี้ให้เห็นว่าตะวันตกหุ้นหลักประกัน repo รายได้ที่เป็นของแข็งของตนเองและธุรกิจอื่น ๆ อีกมากมายไม่ได้เรื่องความขยันเนื่องจากการลงโทษจะไม่เบา แต่ใน deleveraging ปัจจุบัน พื้นหลังธุรกิจ Baolei บ่อยเพิ่มความตระหนักของการบริหารความเสี่ยงเป็นสิ่งสำคัญมาก
หลังจากโทษซึ่งมาตรการแก้ไขและปัญหาอื่น ๆ "ข่าวนักลงทุน" ยืนยันนักข่าวเลขานุการหลักทรัพย์ตะวันตก แต่โชคไม่ดีที่เป็นของนักข่าวเวลากดไม่ได้รับการตอบสนอง
กำกับดูแลการสลาย "หกบาป
ตามที่ประกาศหลักทรัพย์ Shanxi สำนักกำกับดูแลว่ามีทางทิศตะวันตกหลักทรัพย์หกละเมิด:
ประการแรกตัวชี้วัดการควบคุมความเสี่ยงบางประการสำหรับธุรกิจการซื้อ - ขายหลักทรัพย์ที่จำนำต้องไม่เข้มงวดมาตรฐานการตัดสินใจทางธุรกิจไม่ได้ถูกบังคับใช้อย่างเคร่งครัดเนื่องจากความรอบคอบไม่เพียงพอการจัดการการทำธุรกรรมไม่สมบูรณ์และความเสี่ยงทางธุรกิจสูง
ประการที่สองแผนกรายได้คงที่ไม่ได้ดำเนินการอย่างเคร่งครัดระบบผนังแยกจำหน่ายพันธบัตรพันธบัตรตนเองและมีการดำเนินการผสมผสานบุคลากรระหว่างธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนและสถานะการทำธุรกรรมร่วมกัน
ประการที่สามธุรกิจสนับสนุนตนเองล้มเหลวในการจัดการแบบรวมศูนย์และแบบครบวงจรเป็นระยะเวลานานและได้มีการตัดสินใจลงทุนแล้วกลไกการควบคุมภายในสำหรับการอนุมัติธุรกรรมยังไม่ได้รับการดำเนินการอย่างมีประสิทธิภาพ
ประการที่สี่ในขณะที่มณฑลเสฉวน '16 ''16 ที่จะสร้างภาคตะวันออก' '15 ท่าเรือเทียนจิน 'และอื่น ๆ มากกว่าผู้จัดการการจัดจำหน่ายพันธบัตรเพียงองค์กรดูแลความขยันเนื่องจากไม่เพียงพอเอกสารไม่สมบูรณ์การเปิดเผยข้อมูลในหนังสือชี้ชวนของข้อมูลที่ไม่ถูกต้องไว้วางใจกับการบริหารจัดการ ล้มเหลวในการทำงานอย่างขยันขันแข็งมีไม่ได้ลงนามข้อตกลงกฎระเบียบไตรภาคีที่จะเพิ่มบัญชีเงินล้มเหลวในการค้นพบหรือเปิดเผยผู้ออกหลักทรัพย์ล้มเหลวในการใช้วัตถุประสงค์ที่ตกลงกันไว้ในการระดมทุนระดมทุนและเงินทุนในการดำเนินงานในชีวิตประจำวันจะสับสนกับปัญหาอื่น ๆ ;
ประการที่ห้าอเนกประสงค์เงินก้อนใหญ่ของเงินทุนของตัวเองและขั้นตอนการอนุมัติไม่สอดคล้องกับบทบัญญัติของระบบการจัดการการเงิน
หกเจ้าหน้าที่ความเสี่ยงหัวหน้าหน้าที่และความรับผิดชอบอื่น ๆ ความขัดแย้งระบบการบริหารความเสี่ยงด้านไอทีไม่สมบูรณ์ครอบคลุมทุกประเภทของธุรกิจ
ในเรื่องนี้หลักทรัพย์ Shanxi สำนักกำกับดูแลเชื่อว่าหุ้นตะวันตกการกระทำดังกล่าวเป็นการละเมิดบทบัญญัติที่เกี่ยวข้องของจำนวนของ "การกำกับดูแลและการควบคุมของ บริษัท หลักทรัพย์", "กำกับธุรกิจจัดการกองทุนที่ บริษัท หลักทรัพย์การใช้กฎระเบียบ" และอื่น ๆ สะท้อนให้เห็นถึงหลักทรัพย์ตะวันตกการควบคุมภายในที่ไม่สมบูรณ์, การควบคุมความเสี่ยง มีข้อบกพร่องอย่างมีนัยสำคัญและปัญหาของระบบอื่น ๆ. ในเรื่องนี้หลักทรัพย์ Shanxi คณะกรรมการกำกับตั้งใจที่จะตัดสินใจระหว่าง 25 มิถุนายน 2018 เพื่อธันวาคม 2018 และ 25 จะระงับหุ้นตะวันตกของหลักทรัพย์ที่ให้คำมั่นสัญญาธุรกิจการค้า repo และสั่งให้ บริษัท ที่จะแก้ไขใบเสร็จรับเงินของการตัดสินใจ วันที่ 10 วันทำการในการกำจัดของบุคคลที่มีความรับผิดชอบ
อย่างไรก็ตามจากมุมมองของธุรกิจที่ จำกัด การลงโทษจะไม่ส่งผลกระทบต่อผลการดำเนินงานของหลักทรัพย์ตะวันตกมากนักตามข้อมูลรายงานประจำปีของปีที่แล้วรายได้จากการให้บริการด้านเครดิตคิดเป็น 20% ของรายได้จากการดำเนินงานทั้งหมดของ บริษัท ตลอดทั้งปี มีผลต่อรายได้ประมาณ 10%
Leshi ให้คำมั่นสัญญาว่าจะทำผิดสัญญา 1 พันล้านหยวน
Western Securities ก่อตั้งขึ้นเมื่อต้นปีพ. ศ. 2544 และจดทะเบียนในเมือง Xi'an มณฑล Shaanxi ซึ่งเป็น บริษัท จดทะเบียนในประเทศเดียวที่มีใบอนุญาตเต็มรูปแบบในมณฑล Shaanxi ในเดือนพฤษภาคมปี 2555 บริษัท หลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น เมื่อวันที่ 4 มิถุนายนราคาหุ้นของหุ้นลดลง 12% ในวันที่ 5
พร้อมกับแจ้งให้ทราบล่วงหน้าโทษออกจากตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้นยังตอบ "ในรายงานประจำปี 2017 ของจดหมายสอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมของการแจ้งตอบกลับ" ตามที่หน่วยงานกำกับดูแลไควเรอร์ไม่ได้เป็นเรื่องยากที่จะหาเหตุผลว่าทำไมหลักทรัพย์ตะวันตกถูกลงโทษสำหรับ 'ขั้นตอนเกี่ยวกับเหมือง' ดูมิวสิค
2017 ยอดคงเหลือตามบัญชีของสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ลูกหนี้ตะวันตก 10930000000 เพิ่มขึ้น 123% เมื่อเทียบกับจุดเริ่มต้นสำหรับหนี้เสีย 4.46 พันล้านหยวนเพิ่มขึ้น 77 เท่าเมื่อเทียบกับจุดเริ่มต้นของลูกหนี้การค้าสำหรับการเจริญเติบโตขนาดใหญ่หลักทรัพย์ตะวันตกกล่าวว่าเพราะ 2017 การซื้อขายสินเชื่อจำนำธุรกิจ Letv ของจำนวนหุ้นที่ซื้อคืนเริ่มต้นของลูกค้าเงินบัญชีลูกค้าอัตรากำไรขั้นต้นเพิ่มขึ้น 1019000000 หยวนในช่วงเริ่มต้นเนื่องจาก
ในการตอบสนองต่อหนี้เสียที่อาจเกิดขึ้นหลักทรัพย์ตะวันตกถูกบังคับให้ 439400000 หยวนเผื่อการด้อยค่าของสินทรัพย์จัดหาเงินจำนวนนี้ได้เกินของ บริษัท ฯ ปี 2017 ผ่านการตรวจสอบมีกำไรสุทธิ 30% เป็นเจ้าของโดยผู้ปกครอง
ในเรื่องนี้หลักทรัพย์เวสเทิร์ยังกล่าวว่าได้เสนอให้ Letv สี่คดีอ้างเจียยูติง, Guyue มินหลิวฮงเข้าพักเดียว Huan, ยาง Lijie, Zhao Long และการจัดหาเงินอื่น ๆ ที่จะจ่ายเงินต้นดอกเบี้ยค่าเสียหาย. ถึงตอนนี้หุ้นตะวันตกและ ดูจำนำส่วนของเพลงยังคงอยู่ในการละเมิดของการดำเนินการทำสัญญาข้อพิพาท
ความท้าทายใหม่หันหน้าไปทางจัดการ
การลดลงของผลการดำเนินงานปีที่ผ่านมาที่เซินเจิ้นตลาดหลักทรัพย์ยังต้องมีคำอธิบายข้อมูลหลักทรัพย์เวสเทิร์แสดงให้เห็นว่า ณ สิ้นปี 2017 บริษัท หลักทรัพย์ตะวันตกรายได้เกือบ 32000000000 หยวนลดลง 6.9% ในปี; .. มีกำไรสุทธิ 750 ล้านบาทหยวนลดลง 33% หลักทรัพย์ตะวันตกกล่าวว่า การลดลงของรายได้เป็นหลักสำหรับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท ฯ, รายได้ค่าธรรมเนียมสุทธิธนาคารเพื่อการลงทุนลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับปีและสูงกว่าการลดลงของค่าเฉลี่ยของ บริษัท จดทะเบียนในขณะที่การลดลงของกำไรสุทธิเป็นเพราะหุ้นประจำปีซื้อคืนเริ่มต้นจากการด้อยค่าของลูกค้าให้คำมั่นสัญญา การสูญเสียอย่างมากเนื่องจากค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานเพิ่มขึ้นเพิ่มขึ้นอย่างมากเมื่อเทียบกับปีที่ผ่านมา. มีกำไรสุทธิลดลงอย่างจริงจังเพราะเครือข่ายเพลงเริ่มต้นการซื้อหุ้นคืนหลักประกัน
แต่หลักทรัพย์ตะวันตกนอกจากนี้ยังจะได้รับการปฏิบัติงานโดยรวมอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ในการสนับสนุนของการลดลงของพวกเขาจะไม่ได้คนเดียวมีรายงานว่า 28 ปีที่ผ่านมา บริษัท จดทะเบียน 13 บริษัท หลักทรัพย์รายได้การดำเนินงานลดลงเมื่อเทียบกับปี 18 มี บริษัท หลักทรัพย์ปีกำไรสุทธิในปี ปฏิเสธ
แต่แม้จะไม่มีผลกระทบของเครือข่ายดนตรีปัจจัยในปีนี้ผลการดำเนินงานหุ้นตะวันตกยังไม่ปรากฏในการปรับปรุงข้อมูลที่แสดงให้เห็นว่าในเดือนเมษายนตะวันตกหลักทรัพย์ ( บริษัท แม่) ประสบความสำเร็จมีรายได้จากการดำเนินงาน 143 ล้านหยวนลดลงเกือบ 19 ปี% ในปี; กำไรสุทธิ 36,950,000 หยวน มันลดลง 29.5% ในปี
มันเป็นที่น่าสังเกตว่าที่ผ่านมาผู้บริหารหลักทรัพย์ตะวันตกยังแสดงให้เห็นการเปลี่ยนแปลงขนาดใหญ่ในเดือนมีนาคมปีที่ผ่านมาหลักทรัพย์อำนวยตะวันตกจู้เจี้ยนผู้จัดการทั่วไปลาออกจากการดำรงตำแหน่งเจ็ดปีของหลักทรัพย์ตะวันตก. สิ้นเดือนเมษายนปีนี้ซึ่งเป็นหนึ่งในกรรมการลาออก 8 พฤษภาคมในค่าใช้จ่าย เกือบ 13 ปีของหลักทรัพย์ตะวันตกประธาน UNDERW ยังเกิดจากเหตุผลสำหรับการเปลี่ยนแปลงในองค์กรของการทำงาน 'ยื่นลาออกเป็นลายลักษณ์อักษร
ตามประกาศ Liu Jianwu ดำรงตำแหน่งประธานและผู้แทนตามกฎหมายของ บริษัท ตั้งแต่เดือนตุลาคม 2548 ภายใต้การนำของเขา Western Securities ประสบความสำเร็จในการควบรวมกิจการระหว่างธนาคารและรายชื่อที่เสร็จสมบูรณ์ซึ่งเป็นพยานในการเติบโตของ Western Securities จาก บริษัท นายหน้าในระดับภูมิภาคไปยัง บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง บริษัท ได้ให้ความสำคัญในการส่งเสริมธรรมาภิบาลการกำหนดกลยุทธ์การพัฒนาองค์กรการส่งเสริมกลไกการทำงานเชิงตลาดของ บริษัท การส่งเสริมการเปลี่ยนแปลงและนวัตกรรมของ บริษัท และการเสริมสร้างความเข้มแข็งในการปฏิบัติตามกฎระเบียบและระบบควบคุมความเสี่ยง
รายงานของสื่อก่อนหน้านี้กล่าวว่าประธานคนใหม่ของเวสเทิร์หลักทรัพย์ Trust Co., ประธานปัจจุบันของเวสต์โดยเสี่ยว Zhaohui เป็นสัตยาบันใบหน้าลงโทษชะลอตัวของตลาดได้นำการปรับปรุงประสิทธิภาพการทำงานของปัญหาอื่น ๆ วิธีการที่ผู้บริหารชุดใหม่ที่จะนำออกจากป่าทางทิศตะวันตกของหลักทรัพย์ที่ไม่มีที่จะเห็น .