El 3 de junio, debido a las imperfecciones de los controles internos y las principales fallas en el sistema de control de riesgos, Western Securities anunció que estaba certificado por la Comisión Reguladora de Valores de Shaanxi. será castigado Mesa.
De acuerdo con los reguladores "para limitar las actividades de negocio, se impondrá y las personas responsables sean castigados libro previo aviso", valores occidentales a suspender las acciones de la compañía se comprometieron operaciones comerciales de pases durante seis meses, se le ordenó hacer las correcciones y castigados los responsables.
Sur de China Un analista dijo al reportero "Noticias de los inversores", los reguladores de valores señalaron que el oeste de la garantía de recompra, ingreso sólido, por cuenta propia y muchos otros negocios no son materia de diligencia debida, el castigo no es la luz, pero en el desapalancamiento actual En el fondo, las tormentas corporativas son frecuentes y es más importante mejorar la conciencia de la gestión de riesgos.
Después de la pena por lo que las medidas correctivas y otras cuestiones, "Noticias de los inversores" reportero de confirmación a las secretarias de valores occidentales, pero por desgracia, a partir de los periodistas cierre de esta edición no recibieron una respuesta.
La supervisión detalla 'Seis pecados'
Según el anuncio, la Oficina Reguladora de Valores de Shanxi que hay valores oeste seis violaciónes:
En primer lugar, la acción se comprometió parte operaciones de reporto de los indicadores de control de riesgo de negocio conjunto es decisiones de negocio no prudentes normas no son estrictos, la gestión de seguimiento de la debida diligencia inadecuada, la transacción incompleta, de negocios hay un mayor riesgo;
En segundo lugar, el departamento de renta fija no ha implementado estrictamente el sistema de separación de paredes, la suscripción de bonos, los bonos de autooperación, y existen operaciones mixtas de personal entre las empresas de consultoría de inversión, y el estado de las transacciones mutuas.
En tercer lugar, el negocio de autosuficiencia no logró una gestión centralizada y unificada durante un largo período de tiempo, y se tomaron decisiones de inversión. El mecanismo de control interno para la aprobación de transacciones no se ha implementado de manera efectiva;
En cuarto lugar, como el '16 Sichuan ''16 para construir el Este', '15 puerto de Tianjin 'y así sucesivamente más de suscriptor de bonos simplemente corporativa, fiduciario, la debida diligencia inadecuada, documentos incompletos, folleto de divulgación de la información no es exacta, encargada de la gestión dejado de trabajar con diligencia, no se firma acuerdo tripartito de reglamentación para recaudar fondos de cuentas, no pudo descubrir o revelar el emisor no utilice el objetivo acordado para recaudar fondos, recaudar fondos y fondos operativos diarios pueden confundir con otras cuestiones;
En quinto lugar, polivalentes grandes sumas de sus propios fondos y proceso de aprobación no cumple con las disposiciones del sistema de gestión financiera;
En sexto lugar, el director de riesgos a otras tareas y responsabilidades conflicto, sistema de gestión de riesgos de TI no cubre por completo todo tipo de negocios.
En este sentido, Shanxi Valores de regulación Mesa cree que la población occidental tales actos constituyen una violación de las disposiciones pertinentes de una serie de "supervisión y regulación de las compañías de valores", "dirigida negocio de gestión de activos de las sociedades de valores Normas" y así sucesivamente, lo que refleja los Valores occidentales de control imperfecto interna, control de riesgos hay defectos significativos y otros problemas del sistema. en este sentido, Shanxi Comisión Reguladora de valores tiene la intención de decidir entre el 25 junio 2018 a diciembre 2018 y 25, para suspender la población occidental de valores de la garantía de recompra de negocios de comercio, y ordenó a la empresa para corregir la recepción de la decisión el día de los 10 días hábiles para disponer de las personas responsables.
Pero desde el punto de vista empresarial se limita, el impacto en la reducción del rendimiento población occidental no será mucho. El año pasado, según el informe anual datos muestran que sus ingresos negocio de comercio de crédito representaron la proporción de los ingresos totales de explotación para todo el año fue del 20%, este cálculo puede ser Afecta alrededor del 10% de los ingresos.
La música como mil millones de yuanes de capital incumplimiento promesa
Occidental de Valores se creó a principios de 2001, registrada en Xi'an, provincia de Shaanxi, es la compañía de valores sólo se enumeran a nivel local en Shaanxi licencia en toda la provincia. Mayo de 2012 a la Bolsa de Shenzhen, es una de las 19 firmas de valores enumerados, el anuncio impacto castigado, al oeste valores en 4 y 5 de junio, dos días acciones descenso acumulado del 12%.
Junto con la notificación de multa emitida por la Bolsa de Shenzhen también la respuesta "en el informe anual de 2017 de la carta de solicitud de aviso de respuesta", según los reguladores Inquirer no es difícil encontrar razones por las cuales Valores occidentales fue castigado por 'paso en la mía' Mire música.
2017 balance de libro de securitización de cuentas por cobrar al oeste 10,93 mil millones, un aumento del 123% en comparación con el inicio, porque la morosidad de 4,46 mil millones de yuanes, un aumento de 77 veces en comparación con el inicio de las cuentas por cobrar por un enorme crecimiento, valores occidentales, dijo que debido. 2017 el comercio de créditos Letv negocio prenda de acciones de recompra de incumplimiento del cliente, los fondos de las cuentas de cliente margen aumentó 1.019 mil millones de yuanes sobre el comienzo de vencimiento.
En respuesta a las malas deudas que puedan surgir, valores occidentales se vio obligado a 439.400.000 prestación de yuanes para la provisión por deterioro de activos, esta cantidad ha excedido de 2017 la empresa auditada beneficio neto de 30% en manos de los padres.
En este sentido, Western Valores también dijo que había propuesto a Letv cuatro demandas, reclamos Jia Yueting, Guyue mínima, Liu Hong, una sola estancia Huan, Yang Lijie, Zhao Long y otras formas de financiación de pago de capital, intereses, daños y perjuicios. Hasta ahora, la población occidental y La disputa por incumplimiento de la garantía de equidad de LeTV.com aún se encuentra en proceso de prueba.
Nuevos desafíos de gestión
Para la disminución en el rendimiento del año pasado, la Bolsa de Shenzhen también requiere una explicación de datos de valores occidentales muestran que a finales de 2017, de valores occidentales ingresos de casi 32 mil millones de yuanes, un 6,9% respecto al año anterior; .. El beneficio neto de 750 millones de yuanes, dijo que un 33% de valores occidentales disminución de los ingresos fue principalmente por intermediación de la empresa, la banca de inversión los ingresos por comisiones se redujo significativamente año tras año, y fueron más altos que el descenso medio de las empresas de la lista, mientras que la disminución en la utilidad neta se debe a la recompra de inventario anual incumplimiento del cliente se comprometió deterioro pérdidas sustanciales debido al aumento de los gastos de operación aumentaron considerablemente en comparación con el año pasado. beneficio neto cayó en serio porque la red de música por defecto de recompra de acciones colaterales.
Sin que los valores occidentales también se da a los resultados globales de la industria de valores en apoyo de su descenso no solo se informó que el año pasado 28 empresas listadas, 13 firmas de valores utilidad de operación disminuyó año tras año; Hay 18 compañías de valores del año un beneficio neto en el año declinar.
Pero incluso sin el impacto de los factores red de música este año, el oeste de rendimiento de las acciones también no parece mejorar los datos muestran que en abril de Valores occidental (matriz) alcanzó ingresos de explotación de 143 millones de yuanes, hasta casi un 19% año tras año, el beneficio neto 36,95 millones de yuanes, cayó un 29,5% año tras año.
Vale la pena señalar que los ejecutivos de valores occidentales también han experimentado cambios importantes recientemente. En marzo del año pasado, el Director y Gerente General de Western Securities Zhu Jian renunció a Western Securities por 7 años. A fines de abril de este año, un director renunció, el 8 de mayo. Liu Jianwu, presidente de Western Securities durante casi 13 años, también presentó una renuncia por escrito debido a la "razón de los cambios en los acuerdos de trabajo".
Anuncios Underw desde octubre de 2005 como presidente de la compañía, representante legal, bajo su dirección, la implementación exitosa de la adquisición occidental industria de valores, completó su perfil, Occidente ha sido testigo del crecimiento de un corredor de valores regional es un corredor amplio perfil, y antes de su gobierno corporativo, el desarrollo de la estrategia de desarrollo de la compañía para promover la construcción del mecanismo de mercado de la compañía, promover la transformación de la innovación de las empresas y el desarrollo, fortalecer el sistema de control de riesgos de cumplimiento, y ha hecho contribuciones importantes a ser agradecido.
informes de los medios dijeron que el nuevo presidente de Occidental Valores Trust Co., el actual presidente de Occidente por Xu Zhaohui como la rectificación castigo cara, la caída del mercado ha traído ninguna mejora en el rendimiento de otras cuestiones, como la nueva gestión de plomo de los bosques al oeste de títulos para ser visto .