Негативное влияние LeTV продолжалось. Нарушение контракта из-за залога акций привело к увеличению 1 млрд. Юаней в дебиторской задолженности западных ценных бумаг. 3 июня из-за несовершенства внутреннего контроля и серьезных недостатков в системе контроля рисков Western Securities объявила, что она была сертифицирована Комиссией по регулированию ценных бумаг Шэньси. Бюро будет наказано.
Согласно надзорному уровню, «ограничивая предпринимательскую деятельность, корректируя корректировки в течение срока и распоряжаясь соответствующими уведомлениями об ответственности», «Западные ценные бумаги» намерены приостановить сделку по сделке с реквизитом акций в течение 6 месяцев, а также закажет окончательный срок для исправления и распоряжения соответствующим персоналом.
Аналитик из Южного Китая сказал корреспонденту «Инвестора», что надзорные органы указали, что акции West Securities, объявившие сделку по выкупу, фиксированный доход, самозанятость и другой бизнес, не выполняли должную осмотрительность. Это было нелегко, но нынешнее плечо На фоне часто происходят корпоративные бури, и более важно повышать осведомленность об управлении рисками.
Что касается мер по исправлению ситуации и других вопросов после штрафов, репортер «Инвестор» потребовал подтверждения от исполнительных секретарей западных ценных бумаг, но, к сожалению, со времени печати никакого соответствующего ответа получено не было.
Сведения о наблюдении «Шесть грехов»
Согласно сообщению, Бюро регулирования ценных бумаг Шэньси сочло, что в западных ценных бумагах было шесть нарушений:
Во-первых, некоторые индикаторы управления рисками для биржевого бизнеса с выкупом акций не являются разумными, стандарты принятия бизнес-решений не строго соблюдаются, недостаточная должная проверка, управление отслеживанием транзакций является неполным, а бизнес-риски высоки;
Во-вторых, отдел с фиксированным доходом не строго реализовал систему разделительной стены, андеррайтинг облигаций, самообслуживание облигаций, а также существуют смешанные кадровые операции между инвестиционно-консалтинговыми предприятиями и статус взаимной сделки.
В-третьих, бизнес самоподдержки не смог добиться централизованного и унифицированного управления в течение длительного периода времени, и были приняты инвестиционные решения. Механизм внутреннего контроля для утверждения транзакций не был эффективно реализован;
В-четвертых, в качестве андеррайтеров многих корпоративных облигаций, таких как «16 Сычуань», «16 Цзяндун», «15 Цзинган», попечителей, недостаточная должная осмотрительность, неполные рукописи, неточная информация о раскрытии информации в проспекте эмиссии, доверительное управление Работа не была в состоянии выполнить должную осмотрительность. Было трехстороннее нормативное соглашение, которое не подписывало специальный фонд для привлечения средств. Он не обнаружил или не раскрыл, что эмитент не использовал привлеченные средства в соответствии с согласованной целью, а привлеченные средства были смешаны с ежедневными операционными фондами.
В-пятых, процедуры использования и утверждения нескольких крупномасштабных частных фондов не отвечают требованиям системы финансового управления;
В-шестых, главный сотрудник по рискам держит другие позиции, которые противоречат обязательствам. Система информационных технологий управления рисками не полностью охватывает все виды бизнеса.
В ответ Бюро по регулированию ценных бумаг в Шэньси полагало, что вышеупомянутые акты западных ценных бумаг, соответственно, нарушили «Положение о надзоре и управлении компаниями по ценным бумагам» и «Подробные правила осуществления бизнеса по управлению активами ценных бумаг» и многие другие соответствующие положения, отражающие несовершенства внутреннего контроля Western Securities. Система имеет серьезные недостатки и другие проблемы. В ответ Бюро по регулированию ценных бумаг в Шэньси планирует приостановить сделку по сделкам репо с западными ценными бумагами в период с 25 июня 2018 года по 25 декабря 2018 года, приказать компании внести исправления и принять решение. Ответственное лицо должно быть уволено в течение 10 рабочих дней со дня издания книги.
Однако, с точки зрения ограниченного бизнеса, штраф не окажет большого влияния на эффективность западных ценных бумаг. Согласно данным годового отчета за прошлый год, его доход от коммерческого бизнеса по кредитам составлял 20% от его общей операционной прибыли за весь год. Воздействует около 10% дохода.
Leshi пообещал 1 миллиард юаней в объятиях по собственному капиталу за нарушение контракта
Western Securities была основана в начале 2001 года и зарегистрирована в провинции Сиань, провинция Шэньси. Это единственная зарегистрированная на местном рынке компания с полной лицензией в провинции Шэньси. В мае 2012 года она была 19-й котируемой компанией ценных бумаг на Шэньчжэньской фондовой бирже. 4 июня цена акций на бирже упала на 12%.
Вместе с одиннадцатиметровый уведомлением, выданным в Шэньчжэне фондовой биржей также ответить «на годовом отчете следственного ответного письма уведомления 2017», в соответствии с регуляторами Inquirer не трудно найти причины, почему западные ценные бумаги наказали за «шаг на шахте» Часы музыки.
2017 книга баланс дебиторской задолженности секьюритизации запад 10,93 млрд, увеличившись на 123% по сравнению с началом, для плохих долгов 4,46 млрд юаней, увеличившись на 77 раз по сравнению с началом дебиторской задолженности за огромный рост, западные ценные бумаги, сказала, потому что. 2017 кредитных торговый бизнес Пусть V залога акций выкуп по умолчанию клиента, средства клиентов счетов прибыли увеличилась 1,019 млрд юаней по сравнению с началом из-за.
В ответ на плохие долги, которые могут возникнуть, западные ценные бумаги были вынуждены 439,4 млн юаней резерва резерва под обесценением активов, эта сумма превысила компании +2017 аудита чистой прибыли в размере 30% принадлежат материнской компании.
В ответ Western Securities также заявила, что она подала четыре иска против LeTV.com, прося Цзя Юйтинг, Цзя Юэмина, Лю Хун, Дэна Лихуана, Ян Лицзе и Чжао Лонга заплатить основную сумму, проценты и ликвидированные убытки. На данный момент западные ценные бумаги и Вопрос о долевом залоге по делу LeTV.com по-прежнему находится в процессе судебного разбирательства.
Новые проблемы управления
По статистике, по состоянию на конец 2017 года операционный доход Western Securities составил около 3,2 млрд. Юаней, что на 6,9% меньше по сравнению с предыдущим годом, а чистая прибыль составила 750 млн. Юаней, что на 33% меньше, чем в прошлом году. снижение доходов в первую очередь на осуществление брокерской компании, инвестиционный банковский бизнес чистая прибыль плата значительно снизилась из года в год, и были выше, чем среднее снижение перечисленных компаний, в то время как снижение чистой прибыли из-за ежегодного выкупа акций по умолчанию клиента залог обесценения значительные потери из-за увеличения операционных расходов значительно возросла по сравнению с прошлым годом. чистая прибыль упала серьезно, потому что музыка сеть выкупа акций залога по умолчанию.
Тем не менее, Western Securities также дает общее представление о том, что индустрия ценных бумаг поддерживает свое снижение. Это не пример. Сообщается, что из 28 перечисленных брокерских фирм операционный доход 13 компаний по ценным бумагам сократился по сравнению с аналогичным периодом прошлого года, а чистая прибыль 18 ценных бумаг появилась в годовом исчислении. снижение.
По данным статистики, западные ценные бумаги (материнская компания) в апреле реализовали операционный доход в 143 миллиона юаней, что на 19% меньше, чем в прошлом году, а чистая прибыль составила 36,95 млн. Юаней. Снижение в годовом исчислении на 29,5%.
Стоит отметить, что недавно руководители западных ценных бумаг также претерпели серьезные изменения. В марте прошлого года директор и генеральный директор Western Securities Чжу Цзянь подал в отставку из Western Securities в течение 7 лет. В конце апреля этого года директор ушел в отставку 8 мая. Лю Цзяньву, председатель Western Securities в течение почти 13 лет, также представил письменную отставку из-за «причины изменений в работе».
Согласно объявлению, Лю Цзяньву занимал должность председателя и законного представителя компании с октября 2005 года. Под его руководством Western Securities успешно реализовывали межбанковские приобретения и завершали списки, свидетельствуя о росте Western Securities от региональной брокерской фирмы до всеобъемлющей брокерированной фирмы. Компания внесла важный вклад в развитие корпоративного управления, разработку стратегий корпоративного развития, продвижение рыночного механизма компании, продвижение трансформации и инноваций компании, а также укрепление системы контроля соответствия и контроля рисков.
Ранее в СМИ сообщалось, что новый председатель Western Securities будет обслуживаться Сюй Чжаохуэй, нынешним председателем Western Trust Co., Ltd.. Столкнувшись с устранением наказания, результаты спада на рынке не вызвали никаких улучшений и других проблем, новое руководство, как заставить западные ценные бумаги выходить из корыта, ждать и видеть ,