A música, como os efeitos adversos da promessa de continuar, de ações de padrão levando para as contas de estoque ocidentais a receber um aumento de 10 bilhões de yuans 03 de junho., Devido a controles internos inadequados, sistema de controle de risco, existem falhas significativas e outras questões, o estoque ocidental em Shaanxi anunciou que a Comissão de Valores e Futuros Bureau será punido.
De acordo com os reguladores "para limitar atividades de negócios, deve ser imposta e os responsáveis punidos antes livro de notificação", Securities ocidentais para suspender as ações da empresa estão comprometidos operações de negociação de recompra por seis meses, ordenou para fazer correções e punidos os responsáveis.
South China Um analista disse ao repórter "Investor News", reguladores de valores mobiliários apontou que o estoque garantia ocidental repo, renda sólida, trabalhadores independentes e muitas outras empresas não são questões de due diligence, a punição não é clara, mas no desalavancagem atual No fundo, as tempestades corporativas são frequentes e é mais importante aumentar a conscientização sobre o gerenciamento de riscos.
Após a penalidade para que as medidas correctivas e outras questões, "Investor News" repórter de confirmação aos títulos secretários ocidentais, mas, infelizmente, como de repórteres tempo da imprensa não recebeu uma resposta.
Detalhes de supervisão 'Seis pecados'
De acordo com o anúncio, a Shaanxi Securities Regulatory Bureau considerou que houve seis violações na Western Securities:
Primeiro, alguns indicadores de controle de risco para as ações prometidas não são prudentes, os padrões de tomada de decisões não são rigorosamente cumpridos, a due diligence é insuficiente, o gerenciamento de rastreamento de transações é incompleto e os riscos são altos;
Segundo, o departamento de renda fixa não implementou estritamente o sistema de muro de separação, a subscrição de títulos, os títulos autônomos e existem operações mistas de pessoal entre empresas de consultoria de investimentos e status de transação mútua.
Terceiro, a empresa de auto-suporte falhou em obter gerenciamento centralizado e unificado por um longo período de tempo, e as decisões de investimento foram tomadas.O mecanismo de controle interno para aprovação de transações não foi implementado de forma eficaz;
Em quarto lugar, como o '16 Sichuan ''16 para construir o Oriente', '15 Tianjin Port 'e assim por diante mais de underwriter vínculo apenas corporativa, trustee, due diligence inadequada, documentos incompletos, prospecto divulgação de informação não é precisa, responsável pela gestão não funcionou acordo tripartite de regulamentação de forma diligente, não é assinado para levantar contas de fundos, não conseguiu descobrir ou revelar o emitente não usar o propósito concordou em levantar fundos, angariar fundos e fundos operacionais diárias ser confundidos com outras questões;
Quinto, os procedimentos de uso e aprovação de múltiplos fundos privados de grande soma não atendem aos requisitos do sistema de gestão financeira;
Sexto, o diretor de risco para outros deveres e responsabilidades conflito, sistema de gestão de riscos de TI não cobre completamente todos os tipos de negócios.
A este respeito, Shanxi Securities Regulatory Bureau acredita que o estoque ocidental tais atos estão em violação das disposições pertinentes de uma série de "Supervisão e Regulação de empresas de valores mobiliários", "dirigido negócios de empresas de valores mobiliários normas de execução gestão de activos" e assim por diante, refletindo a Western Securities controle imperfeito interna, controle de risco existem defeitos significativos e outros problemas do sistema. a este respeito, Shanxi Securities Regulatory Commission pretende decidir entre 25 de junho de 2018 a dezembro de 2018 e 25, para suspender a unidade populacional ocidental de títulos prometidos repo negócio de comércio, e condenou a empresa a corrigir a recepção da decisão o dia dos 10 dias úteis de dispor dos responsáveis.
No entanto, do ponto de vista dos negócios limitados, a penalidade não terá muito impacto sobre o desempenho dos títulos ocidentais.De acordo com dados do relatório anual do ano passado, sua receita de negócios de negociação de crédito representou 20% de sua receita operacional total para o ano inteiro. Afeta cerca de 10% da receita.
Leshi prometeu 1 bilhão de yuan em promessas de capital por quebra de contrato
A Western Securities foi fundada no início de 2001 e registrada em Xi'an, província de Shaanxi, e é a única companhia listada local com títulos totalmente licenciados na província de Shaanxi.Em maio de 2012, foi a 19ª companhia de valores mobiliários listada na Bolsa de Valores de Shenzhen. No dia 4 de junho, o preço das ações caiu 12% no dia 5.
Juntamente com o anúncio penalidade emitido pela Shenzhen Stock Exchange também a resposta "sobre o relatório anual da carta consulta de aviso resposta 2017," de acordo com os reguladores Inquirer não é difícil encontrar razões pelas quais Western Securities foi punido por 'passo na minha' Cuidado música.
2017 saldo contábil das contas securitização de recebíveis oeste 10,93 bilhões, um aumento de 123% em comparação com o início; para devedores duvidosos de 4,46 bilhões de yuans, um aumento de 77 vezes em comparação com o início de contas a receber para um crescimento enorme, Western Securities, disse porque. 2017 comércio de créditos LeTV negócio penhor de ações recompra inadimplência de clientes, os fundos dos clientes contas de margem aumentou 1.019 milhões de yuan sobre o início devido.
Em resposta a dívidas incobráveis que possam surgir, Western Securities foi forçado a 439,4 milhões de yuans provisão de provisão de depreciação de ativos, esse valor ultrapassou o de 2017 empresa lucro líquido auditado de 30% de propriedade do pai.
A este respeito, Western Securities também disse que tinha proposto a LeTV quatro processos, afirma Jia Yueting, Guyue Min, Liu Hong, um único estadia Huan, Yang Lijie, Zhao Longa e outro financiamento para pagar o principal, juros, uma indemnização. Até agora, o estoque ocidental e Assista promessa música equidade ainda está em violação do processo disputa contratual.
Os novos desafios que a gestão
Para o declínio no desempenho do ano passado, o Shenzhen Stock Exchange também exige uma explicação de dados de valores ocidentais mostram que a partir do final de 2017, Western Securities receitas de quase 32 bilhões de yuans, abaixo de 6,9% ano a ano; .. lucro líquido de 750 milhões de yuans, abaixo de 33% Western Securities disse queda de receita foi principalmente para corretagem da empresa, banca de investimento de renda taxa de líquido caiu significativamente de ano para ano, e foram maiores do que o declínio médio de empresas listadas, enquanto o declínio no lucro líquido é devido ao estoque anual recompra padrão cliente prometeu impairment perdas substanciais devido ao aumento das despesas operacionais aumentaram consideravelmente em relação ao ano passado. lucro líquido caiu seriamente porque a recompra de ações de garantia padrão da rede de música.
Sem que os valores ocidentais também é dado para o desempenho global do setor de valores mobiliários em apoio do seu declínio não está sozinho informou que no ano passado 28 empresas listadas, 13 empresas de valores mobiliários lucro operacional diminuiu de ano para ano; Existem 18 empresas de valores mobiliários ano lucro líquido no ano declinar.
Mas, mesmo sem o impacto de fatores rede de música este ano, o desempenho das ações ocidental também não parecem melhorar os dados mostram que em abril a Securities (empresa-mãe) ocidental alcançou um lucro operacional de 143 milhões de yuans, uma queda de quase 19 anos% no ano, o lucro líquido 36,95 milhões de yuan, ele caiu de 29,5% ano a ano.
Vale a pena notar que as recentes executivos ocidentais Securities também mostrou uma mudança maior em março do ano passado, os títulos de diretor ocidental, Zhu Jian, gerente geral renunciou a posse de Western Securities. Final de abril de sete anos este ano, um dos diretores renunciou, 8 de maio, a cargo quase 13 anos de Western Securities presidente Underw também devido a 'razões para mudanças na organização do trabalho' apresentou uma renúncia por escrito.
Anúncios Underw desde outubro de 2005 como o presidente da empresa, representante legal, sob sua liderança, a implementação bem sucedida da aquisição indústria de valores mobiliários ocidental, completou o seu perfil, o Ocidente tem testemunhado o crescimento de uma corretora de valores regional é um corretor lista detalhada e A empresa fez contribuições importantes na promoção da governança corporativa, na formulação de estratégias de desenvolvimento corporativo, na promoção do mecanismo de mercado da empresa, na promoção da transformação e inovação da empresa e no fortalecimento do sistema de compliance e controle de riscos.
Relatórios anteriores de mídia disse que o novo presidente da Ocidental Securities Trust Co., o atual presidente do Ocidente por Xu Zhaohui como a retificação rosto punição, a desaceleração do mercado não trouxe qualquer melhoria no desempenho de outras questões, como a nova administração para levar para fora da floresta a oeste de títulos a ser visto .