음악, 10,000,000,000위안 증가 채권 서부 재고 계정으로 이어지는 기본의 주식, 계속 약속의 부작용 등. 6 월 3 인해 상당한 결함 등의 문제가있는 부적절한 내부 통제, 리스크 관리 시스템으로는 섬서성에서 서쪽 주가는 발표 증권 선물위원회 국을 처벌한다.
당국에 따르면 "기업 활동을 제한하기 위해, 부과되어야하며, 사람들은 책임을 처벌 예고 책"회사의 주식을 일시 중단 서양 증권은 수정을하도록 명령, 6 개월 REPO 거래 작업을 약속하고 사람이 책임 처벌된다.
남 중국의 분석가는 "투자자"기자에게 감독 당국은 웨스트 증권 증권이 환매 거래, 채권, 자영업 및 기타 사업이 실사를하지 않는다고 지적하면서 벌칙은 가볍지 만 현재의 레버리지 배경에서는 기업 폭풍우가 빈번하며 위험 관리 인식을 향상시키는 것이 더 중요합니다.
페널티 킥 이후 정류 조치 및 기타 쟁점과 관련하여 "Investor"기자는 Western Securities Executive Secretaries의 확인을 요청했지만 유감스럽게도 언론 시간에는 관련 답변을받지 못했습니다.
감독 세부 정보 'Six Sins'
발표에 따르면, 산시 증권 규제 국은 Western Securities에 6 건의 위반이 있다고 간주했습니다.
첫째, 주식 담보 환매 트레이딩 비즈니스에 대한 일부 위험 통제 지표는 신중하지 않으며, 비즈니스 의사 결정 기준은 엄격하게 시행되지 않으며, 실사가 충분하지 않으며 거래 추적 관리가 불완전하고 비즈니스 위험이 높습니다.
둘째, 채권 청은 채권 인수, 채권 인수, 자기 채권 등을 엄격히 이행하지 않았으며, 투자 컨설팅 사업 간 인력 운영 및 상호 거래 상태가 혼재되어 있습니다.
셋째, 자체 지원 사업이 장기간에 걸친 중앙 집중적이고 통합 된 경영을 달성하지 못하고 투자 결정이 내려졌다. 거래 승인을위한 내부 통제 메커니즘이 효과적으로 구현되지 않았다.
넷째,에 사천 '동부을 구축, '16''16, '15 천진항 '등처럼 회사채업자, 신탁, 실사보다 더 부적절, 불완전 논문, 정보 안내서 공개는 관리 위탁, 정확하지 않습니다 발견 또는 발행자가 자금을 조달하기 위해 합의 된 목적에 사용하는 자금 및 기타 문제와 혼동 매일 운영 자금을 조달하는 데 실패 공개하는 데 실패 기금 계정을 높이기 위해 부지런히,이 서명되지 삼자 규제 계약을 작동하는 데 실패;
다섯째, 다수의 대규모 민간 자금의 사용 및 승인 절차가 재무 관리 시스템의 요구 사항을 충족시키지 못한다.
여섯째, 최고 리스크 책임자는 책임과 상충되는 다른 직책을 보유하고 있으며, 리스크 관리 정보 기술 시스템은 모든 유형의 비즈니스를 포괄하지 못합니다.
이와 관련, 산서 증권 감독 관리국은 서부 재고 등의 행위는 "지시 증권 회사가 규칙을 구현의 자산 관리 사업", "증권 회사의 감독 및 규제"는 수의 관련 규정을 위반 내부 서양 증권 불완전 제어를 반영, 등등, 리스크 관리를하고 있다고 믿고있다 이 중요한 결함 및 기타 시스템 문제는이 점에서, 산서 증권 감독위원회가 증권의 서쪽 주식 환매 특약 무역 사업을 약속 중단 6 월 2018 년 ~ 25 년 12 월 2018 년 25 결정할 계획이다., 그리고 의사 결정의 수신을 해결하기 위해 회사를 주문 책임자는 책을 읽은 날로부터 근무일 기준으로 10 일 이내에 해산되어야한다.
그러나 제한된 비즈니스 관점에서 볼 때, 벌금은 서구 증권의 성과에 큰 영향을 미치지 않을 것입니다. 작년의 연간 보고서 데이터에 따르면 신용 거래 비즈니스 수입은 일년 내내 총 운영 수익의 20 %를 차지합니다. 수익의 약 10 %에 영향을 미칩니다.
레시, 계약 위반으로 10 억 위안 약속
Western Securities는 2001 년 초에 설립되어 산시 성 서안에 등록되었으며, 산시 성에서 면허가있는 유일한 상장 회사입니다. 2012 년 5 월 심천 증권 거래소의 19 번째 상장 증권 회사였습니다. 6 월 4 일 주가는 5 일 12 % 하락했다.
함께 지망생 규제에 따라 또한 응답 심천 증권 거래소에서 발행 페널티 통지 "회신 통지의 문의 편지의 2017 년 연례 보고서에서"서구 증권은 '내에서 단계'시계 음악에 대한 처벌 된 이유를 찾는 것은 어렵지 않다.
매출 채권 유동화의 2017 책 균형 서쪽 10930000000, 처음에 비해 1백23퍼센트의 증가, 44억6천만위안, 엄청난 성장을위한 매출 채권의 시작 부분에 비해 77 배의 증가의 부실 채권에 대한, 웨스턴 증권, 때문에 고 말했다. 2017 년 LeTV.com의 신용 거래 사업은 계약 불이행으로 고객들을 약속했으며 마진 금융 및 증권 대출 고객 자금은 연초보다 1 억 1900 만 위안 증가했습니다.
부실 채권에 대한 대응으로 웨스턴 증권은 자산 손상 준비금 43940 만 위안을 인출 할 것을 강요 받았는데, 이는 회사의 2017 년 감리 상장 주식 수익의 30 %를 초과했습니다.
이와 관련, 웨스턴 증권은 또한이 지금 서부 주식을 사 개 소송, 지아 유에 팅, Guyue 분, 리우 홍콩, 하나의 숙박 Huan의, 양 Lijie, 자오 긴 및 기타 자금은 원금,이자, 손해 배상금을 지불 주장하고있다. 최대를 Letv 제안했다 및 LeTV.com의 주식 담보 채무 불이행 분쟁은 여전히 재판 진행 중입니다.
새로운 경영 과제
성능 작년의 감소를 들어, 심천 증권 거래소는 올해에 아래로 서양 증권 데이터는 2017 년 말 기준으로, 서양 증권은 3,200 억 위안, 매출 것을 보여 설명, 6.9 % 년을 요구한다 .. 순이익 750,000,000위안가, 아래로 33 % 서양 증권 말했다 매출 감소는 회사의 중개 주로이었다, 투자 은행 순 수수료 수익은 전년 대비 크게 하락, 순이익의 감소는 연간 재고로 인해하면서, 상장 기업의 평균 감소에 비해 높았다 고객의 기본을 환매 손상을 약속 증가로 인해 영업 비용에 상당한 손실이 상당히 작년에 비해 증가했다. 순이익 때문에 음악 네트워크 자사주 매입 담보 기본 심각하게 떨어졌다.
그러나 증권 회사의 전반적인 하락세를 뒷받침하는 증권업의 성과는 증권사 28 개사 중 13 개 증권사의 영업 이익이 전년 동기 대비 감소한 것으로 나타 났으며 증권사 18 개사의 순이익은 전년 동기 대비 감소한 것으로 나타났다. 떨어 뜨려.
그러나 올해 LeTV 제품에 대한 영향이 없다고하더라도 Western Securities의 실적은 개선되지 않았으며 통계에 따르면 Western Securities (모기업)의 영업 이익은 1 억 4300 만 위안으로 전년 대비 19 % 감소했으며 순이익은 3695 만 위안이었다. 29.5 %의 전년 대비 감소.
서방 증권 중역들이 최근 큰 변화를 겪은 것은 주목할 만하다. 작년 3 월 Western Securities Director와 Zhu Jian 총재는 Western Securities에서 7 년간 사임했으며 올해 4 월 말에는 5 월 8 일 이사가 사임했다. 거의 13 년 동안 Western Securities의 회장 인 Liu Jianwu는 또한 '일자리 변화의 이유'로 인해 사직서를 제출했다.
리우 지안 우는 2005 년 10 월부터 회사의 회장 겸 법률 대리인을 지냈다. 웨스턴 증권은 그의 리더십 아래 인터 뱅크 인수 및 리스팅 완료를 통해 지역 증권사에서 종합 증권사로의 서부 증권의 성장을 목격했다. 회사는 기업 지배 구조를 홍보하고, 기업 개발 전략을 수립하며, 회사의 시장 지향적 메커니즘을 홍보하고, 회사의 혁신과 혁신을 촉진하며, 규제 준수 및 위험 관리 시스템을 강화하는 데 중요한 기여를했습니다.
이전 언론 보도는 볼 수 서양 증권 신탁, 얼굴 처벌 정류와 같은 쑤 Zhaohui에 의해 서구의 현재 회장의 새로운 의장, 시장 침체는 새로운 관리 서쪽 증권의 숲 밖으로 인도하는 방법을 다른 문제의 성능의 향상을 가져하지 않았다 말했다 .