西部の在庫勘定につながるデフォルトの株式の継続、誓約100億元増加した債権の悪影響などの音楽、。6月3日、不十分な内部統制、リスク管理システム、重要な欠陥やその他の問題があり、陝西省の西部の株式は証券先物委員会と発表しました事務局を処罰されなければなりません。
同社の株式を停止する「事業活動を制限するために、課されるものとし、人の責任処罰予告帳」規制当局によると、西部証券、6ヶ月間レポ取引業務を約束し修正を行うよう命じ、責任者を処罰しています。
サウスチャイナあるアナリストは「投資ニュース」記者に語った、証券規制当局は西部の株式担保レポ、固体収入、自営業者や他の多くの企業がデューデリジェンスの問題ではないことを指摘し、罰は光ではなく、現在のレバレッジ解消で背景として、企業の暴風が頻繁に発生し、リスク管理の意識を高めることが重要になります。
刑罰後の整理措置その他の問題については、「投資家」記者が西証券事務局長からの確認を求めたが、残念ながらプレス時現在では回答は得られなかった。
監督の詳細「6つの罪」
この発表によると、陝西証券監督局は、Western Securitiesに6件の違反行為があったと見なしました。
第一に、株式買戻し取引ビジネスのリスク管理指標の一部は慎重ではなく、ビジネス意思決定基準は厳格に施行されておらず、デューデリジェンスは不十分であり、取引追跡管理は不完全であり、ビジネスリスクは高い。
第2に、債券部門は、隔壁制度、債券引受、自己勘定債券を厳格に実施せず、投資コンサルティング事業の人事異動と相互取引状況が混在している。
第3に、自立支援事業は長期にわたり一元的かつ統一的な経営を達成できず、投資判断が下された。取引承認のための内部統制メカニズムは効果的に実施されていない。
第四に、情報の目論見書の開示は正確ではない、四川'16「東を構築するための'16」、'15天津港「とし、これだけの社債引受人、管財人、デューデリジェンス不十分、不完全な論文よりも上で、管理を委託熱心に仕事に失敗し、資金アカウントを上げるための三者規制の合意が署名されていない、発行者は、資金を調達する資金を調達し、日々の運用資金は他の問題と混同することに同意した目的を使用するために失敗した発見や開示されていませんでした。
第5に、複数の大型民間資金の使用および承認手続が財務管理システムの要件を満たしていない。
第六に、最高リスク責任者は、責任と矛盾する他の立場を保持しています。リスク管理情報システムは、あらゆる種類のビジネスを網羅していません。
この点で、山西証券監督管理局は、西部の株式等の行為は「証券会社の監督と規制」の数の関連規定に違反していると考えて、「ルールを実装する証券会社の監督資産管理業務」というように、内部西洋証券不完全な制御を反映し、リスクコントロール重大な欠陥およびその他のシステムの問題がある。この点で、山西証券監督管理委員会は、2018年12月に2018年6月25日の間で決定する予定と25、有価証券の西部の株式を中断するレポ取引事業を誓約し、意思決定の領収書を修正するために会社を命じました責任者は、本の日付から10営業日以内に却下されるものとします。
ビジネスの観点から制限されている。しかし、西部の株価パフォーマンスの低下への影響はあまりできません。昨年、年次報告書によると、データは、信用取引業務収入は合計通期の営業利益の割合を占めていることを示し、20％だった、この計算であってもよいですこれは、売上高の約10％に影響を与えます。
10億元の株式公約違反などの音楽
西洋証券は西安、陝西省に登録され、2001年初頭に設立された、陝西省全体のライセンスでのみローカルに記載されている証券会社です。深セン証券取引所で2012年5月、それは19上場有価証券会社の一つ、インパクト処罰発表、西です6月4日における証券5、2日間12％の累積下落を共有しています。
一緒に深セン証券取引所によって発行されたペナルティの通知でもクワイアの規制当局によると、「返信通知の問い合わせの手紙の2017年年次報告書の」返信することは西洋証券が「ステップ鉱山の」ウォッチの音楽のために罰せられた理由を見つけることは難しいことではありません。
売掛債権証券の2017本の残高は西10930000000、当初と比較して123パーセントの増加は、44.6億元、巨大な成長のための売掛金の初めに比べて77倍の増加の不良債権のために、西洋証券は、ので、言いました。顧客のデフォルトの買戻し株式の2017年信用取引業務Letv公約、クライアントの資金は余裕が原因初めの上に1019000000元を増加占めています。
発生する可能性のある不良債権に対応して、西洋証券は、この量は、同社の2017年は、親が所有する30％の純利益を監査し超えた、資産の減損引当金のため4.394億元の提供を余儀なくされました。
この点で、西洋証券はまた、ジア・ユエティング、Guyue分、劉香港、単一滞在フアン、ヤンLijie、趙ロングと他の資金調達は、元本、利息、損害賠償を支払うことを主張し、それが4件の訴訟をLetvすることを提案したと述べた。現在までに、西部の株式およびLeTV.comの株式担保債務不履行の紛争はまだ試行中です。
新たな経営課題
性能低下、昨年の場合、深セン証券取引所も説明西洋証券データを必要とする2017年の終わりのように、欧米の証券がダウンして6.9％、前年同期比をほぼ320億元を収入することを示し; ..純利益7.5億元、ダウン西部証券は言った33％収益の減少は、純利益の減少が原因年次株式買戻し顧客のデフォルトに障害を約束している間に、投資銀行業務純手数料収入は、前年同期に比べ大幅に減少した、と上場企業の平均下落よりも高かった、主に企業の証券会社のためでした増加により、営業費用の大幅な損失は、前年に比べ大幅に増加した。純利益は、音楽ネットワーク株式買戻し担保デフォルトので、真剣に落ちました。
18の証券会社が今年の純利益の年ありますが、昨年だけで28の上場企業は、13証券会社営業利益は前年同期に比べ減少したことが報告されていません。しかし西洋証券はまた、彼らの衰退のサポートに証券業界の全体的なパフォーマンスに与えられ、落ちる。
しかし、たとえ要因の音楽ネットワークの影響今年せず、西部の株式のパフォーマンスは、データを改善するようには見えなかった月に西部証券（親会社）ことを示しているダウンほぼ19％、前年同期比143万元の営業利益を達成し、純利益は3695万元、これは、前年同期比29.5％の減少となりました。
それは、最近の欧米の証券の幹部はまた、昨年西部のディレクターは、朱建は、ゼネラルマネージャーは、今年4月の西証券。最後の7年間の任期を辞任証券を月で大きな変化を示さなかったことは注目に値する、取締役の一つが担当し、5月8日、辞任しました西洋証券会長UNDERWの約13年もの仕事の組織の変更の理由」による書かれた辞表を提出しました。
UNDERWは、2005年10月以来、同社の会長、法定代理人、彼のリーダーシップの下、西部証券業界の買収を成功裏に実施するとして、そのリストを完成発表は、西は、地域の証券ブローカーからの成長を目撃した包括的なリストブローカーで、コーポレート・ガバナンスの前に、同社の開発戦略の開発は、同社の市場メカニズムの構築を推進し、企業の革新と発展の転換を促進し、コンプライアンス、リスク管理体制を強化し、感謝するために重要な貢献をしています。
以前のメディアの報道は、顔罰整流として西洋証券トラスト株式会社、徐Zhaohuiウェストの現在の会長の新会長を述べ、市場の低迷は、新しい経営陣が西見られるように有価証券の森の外に導く方法を、他の問題のパフォーマンスには改善をもたらしていません。