La musica, come gli effetti negativi della continua, pegno di azioni di inadempienza che porta alla contabilità di magazzino occidentali crediti sono aumentati di 10 miliardi di yuan. 3 giugno, a causa di controlli interni inadeguati, sistema di controllo del rischio, ci sono difetti significativi e di altre questioni, lo stock occidentale di Shaanxi ha annunciato che la Securities and Futures Commission è punito Bureau.
Secondo le autorità di regolamentazione "per limitare le attività commerciali, deve essere imposto e le persone responsabili puniti prima libro avviso", titoli occidentali di sospendere le azioni della società sono impegnati operazioni di negoziazione di pronti contro termine per sei mesi, ha ordinato di fare correzioni e puniti i responsabili.
South China Un analista ha detto al "Investor News", le autorità di regolamentazione dei valori mobiliari ha sottolineato che l'occidentale Stock collaterali pronti contro termine, reddito solido, lavoratori autonomi e molte altre aziende non sono questioni di due diligence, la punizione non è la luce, ma nel deleveraging in corso fondo, affari Baolei frequente, migliorare la consapevolezza di gestione del rischio è più importante.
Dopo la sanzione per il quale le misure correttive e di altre questioni, "Investor News" giornalista conferma ai titoli segretari occidentali, ma purtroppo, come di giornalisti momento della stampa non ha ricevuto una risposta.
Regolamentazione Breakdown "sei peccati
Secondo l'annuncio, Shanxi Securities Regulatory Bureau che ci si trova a ovest di titoli a sei violazioni:
Innanzitutto, alcuni indicatori di controllo del rischio per le attività di pronti contro termine in titoli non sono prudenti, gli standard decisionali aziendali non sono applicati rigorosamente, la due diligence è insufficiente, la gestione delle transazioni è incompleta ei rischi aziendali sono elevati;
In secondo luogo, il dipartimento delle entrate fisse non ha attuato rigorosamente il sistema delle separazioni, l'assunzione di obbligazioni, le obbligazioni autonome e esistono operazioni miste di personale tra le società di consulenza per gli investimenti e lo stato delle transazioni reciproche.
In terzo luogo, l'attività di autosupporto non è riuscita a ottenere una gestione centralizzata e unificata per un lungo periodo di tempo e sono state prese decisioni di investimento: il meccanismo di controllo interno per l'approvazione delle transazioni non è stato applicato in modo efficace;
In quarto luogo, come il '16 Sichuan ''16 per costruire l'Oriente', '15 Tianjin Port 'e così via più di sottoscrittore legame solo aziendale, fiduciario, due diligence inadeguata, documenti incompleti, il prospetto divulgazione di informazioni non è precisa, affidata la gestione non è riuscito a lavorare con diligenza, non è firmato un accordo normativo tripartita per raccogliere fondi conti, non è riuscito a scoprire o rivelare l'emittente non utilizzare lo scopo accettato di raccogliere fondi, raccogliere fondi e fondi di esercizio quotidiano confondere con altre questioni;
In quinto luogo, multi-purpose grandi somme di fondi propri e processo di approvazione non è conforme con le disposizioni del sistema di gestione finanziaria;
In sesto luogo, il rischio funzionario capo ad altri compiti e responsabilità dei conflitti, di gestione dei rischi IT non copre completamente tutti i tipi di attività.
A questo proposito, Shanxi Securities Regulatory Bureau ritiene che lo stock occidentale tali atti sono in violazione delle pertinenti disposizioni di un certo numero di "vigilanza e la regolamentazione delle aziende di sicurezze", "per la regia di asset management aziendale delle società di titoli modalità di esecuzione" e così via, che riflette la Securities occidentali di controllo imperfetta interno, il controllo dei rischi ci sono difetti significativi e altri problemi del sistema. a questo proposito, Shanxi Securities Regulatory Commissione intende decidere tra il 25 giugno 2018 al dicembre 2018 e il 25, di sospendere lo stock occidentale di titoli sono impegnati repo attività di trading, e ha ordinato alla società di correggere la ricezione della decisione il giorno dei 10 giorni lavorativi per smaltire le persone responsabili.
Tuttavia, dal punto di vista degli affari limitati, la sanzione non avrà un impatto molto significativo sulla performance dei titoli occidentali: secondo i dati della relazione annuale dello scorso anno, i proventi delle attività di negoziazione del credito hanno rappresentato il 20% delle entrate operative totali per l'intero anno. Colpisce circa il 10% delle entrate.
Leshi ha promesso 1 miliardo di yuan in titoli azionari per violazione del contratto
La Western Securities è stata fondata all'inizio del 2001 e registrata a Xi'an, nella provincia dello Shaanxi, ed è l'unica società quotata in borsa con titoli con licenza completa nella provincia dello Shaanxi. Nel maggio 2012 è stata la 19 ° società di titoli quotata nella borsa di Shenzhen. Il 4 giugno, il prezzo delle azioni del titolo è sceso del 12% al 5 °.
Insieme con l'avviso pena emesso dalla Shenzhen Stock Exchange anche rispondere "sulla relazione annuale 2017 della lettera di richiesta di preavviso risposta", secondo i regolatori Inquirer non è difficile trovare motivi per cui titoli occidentali è stato punito per 'passo sulla mia' Guarda la musica.
2017 libro saldo dei conti di cartolarizzazione crediti ovest 10.930 milioni, con un incremento del 123% rispetto all'inizio; svalutazione di 4,46 miliardi di yuan, con un incremento di 77 volte rispetto all'inizio dei crediti per la crescita enorme, Western Securities, ha detto perché. 2017 il commercio di credito aziendale LeTV pegno di azioni di riacquisto di default del cliente, rappresenta i fondi della clientela margine aumentato 1.019 miliardi di yuan nel corso degli inizi dovuto.
In risposta a crediti inesigibili che possono sorgere, titoli occidentali è stato costretto a 439,4 milioni di yuan Accantonamento al fondo per svalutazioni di asset, tale importo ha superato la società di revisione contabile 2017 l'utile netto del 30% posseduta dalla Capogruppo.
A questo proposito, Western Securities ha anche detto che aveva proposto di LeTV quattro cause, sostiene Jia Yueting, Guyue Min, Liu Hong, un unico soggiorno Huan, Yang Lijie, Zhao Lunga e altri finanziamenti per pagare capitale, interessi, liquidazione dei danni. Fino ad oggi, lo stock occidentale e La controversia sull'impegno in equity equity di LeTV.com è ancora in fase di sperimentazione.
Nuove sfide di gestione
Per il calo delle prestazioni dello scorso anno, la Shenzhen Stock Exchange richiede anche una spiegazione dei dati di titoli occidentali mostrano che a partire dalla fine del 2017, Western Securities Ricavi quasi 32 miliardi di yuan, in calo anno del 6,9% anno su anno; .. Utile netto di 750 milioni di yuan, in calo del 33% Titoli occidentali hanno detto calo delle entrate è stato in primo luogo per l'intermediazione della società, investment banking l'utile netto è sceso in maniera significativa quota di anno in anno, ed erano superiore al calo medio delle imprese quotate, mentre il calo dell'utile netto è dovuto al magazzino annuale riacquisto di default del cliente impegnato impairment notevoli perdite a causa di un aumento dei costi operativi sono aumentati notevolmente rispetto allo scorso anno. l'utile netto è sceso sul serio perché la rete musicale di riacquisto di azioni collaterali di default.
Ma Securities occidentali è data anche alla performance complessiva del settore dei titoli a sostegno del loro declino non è solo riferito che l'anno scorso di 28 imprese quotate, 13 società di intermediazione mobiliare reddito operativo è sceso di anno in anno, ci sono 18 società di titoli l'anno l'utile netto su base annua diminuire.
Ma anche senza l'impatto dei fattori musicale di rete di quest'anno, l'andamento del titolo occidentale, inoltre, non sembra migliorare i dati mostrano che nel mese di aprile la Securities (capogruppo) occidentale raggiunto un utile operativo di 143 milioni di yuan, in calo quasi il 19% anno su anno, l'utile netto 36.95 milioni di yuan, Un calo anno su anno del 29,5%.
Vale la pena notare che i recenti occidentali Securities dirigenti hanno mostrato un cambiamento più grande nel marzo dello scorso anno, i titoli regista occidentale, Zhu Jian, direttore generale si è dimesso dal mandato di sette anni di Titoli occidentali. Fine di aprile di quest'anno, uno dei direttori è dimesso, l'8 maggio, in carica quasi 13 anni di titoli occidentali presidente UNDERW anche a causa di 'ragioni di cambiamenti nell'organizzazione del lavoro' ha presentato una dimissioni scritte.
Annunci Underw dall'ottobre 2005 come presidente della società, il rappresentante legale, sotto la sua guida, il successo dell'acquisizione occidentale settore dei valori mobiliari, ha completato il suo profilo, l'Occidente ha assistito alla crescita da un broker di titoli regionale è un broker completo profilo, e prima della sua corporate governance, lo sviluppo della strategia di sviluppo della società per promuovere la costruzione del meccanismo di mercato della società, promuovere la trasformazione dell'innovazione e società di sviluppo, rafforzare il sistema di controllo del rischio di non conformità, e ha dato un contributo importante per essere grati.
rapporti di media ha detto il nuovo presidente del occidentale Securities Trust Co., l'attuale presidente del West di Xu Zhaohui come la rettificazione faccia punizione, la contrazione del mercato ha portato alcun miglioramento nelle prestazioni di altre questioni, come la nuova gestione per portarci fuori dal bosco a ovest di titoli da vedere .