Musik, wie die negativen Auswirkungen der anhaltenden, Verpfändung von Aktien Ausfall den westlichen Bestandskonten führende Forderungen erhöhten sich um 10 Milliarden Yuan. 3. Juni aufgrund unzureichender interner Kontrollen, Risikokontrollsystem gibt es erhebliche Mängel und andere Fragen, die westliche Lager in Shaanxi angekündigt, dass die Securities and Futures Commission wird bestraft Bureau.
Nach regulators „Geschäftstätigkeit zu begrenzen, soll auferlegt werden und die Personen bestrafen verantwortlich vorherige Ankündigung Buch“, Western Securities Aktien der Gesellschaft zu suspendieren sind für sechs Monate Repo-Handelsgeschäft verpfändet, bestellt, um Korrekturen zu machen und bestrafen die Verantwortlichen.
South China Ein Analyst sagte der „Investor News“ -Reporter, Regulierungsbehörde Wertpapiere weisen darauf hin, dass die westliche beleihbar Lager, solides Einkommen, Selbstständige und viele andere Unternehmen sind nicht Due Diligence Angelegenheiten, die Strafe nicht Licht, sondern im aktuellen Deleveraging Hintergrund, Geschäft Baolei häufig, erhöhen das Risikomanagement Bewusstsein ist wichtiger.
Nach der Strafe für die Korrekturmaßnahmen und andere Fragen, „Investoren News“ -Reporter Bestätigung an der Western Securities Sekretärinnen, aber leider, wie die Presse-Zeit-Reporter erhielten keine Antwort.
Überwachungsdetails 'Sechs Sünden'
Nach der Ankündigung, dass Shanxi Securities Regulatory Bureau gibt es sechs Verletzungen West-Wertpapiere:
Erstens sind einige Risikokontrollindikatoren für das mit Aktien verpfändete Pensionsgeschäft nicht umsichtig, die Geschäftsentscheidungsstandards werden nicht strikt durchgesetzt, die Sorgfaltspflicht ist unzureichend, das Transaktionsverfolgungs- management ist unvollständig und die Geschäftsrisiken sind hoch;
Zweitens hat die Abteilung für festverzinsliche Wertpapiere das Trennungsmauersystem, die Obligationenversicherung, die selbst operierenden Anleihen nicht strikt implementiert, und es gibt gemischte Personaloperationen zwischen den Investmentberatungsunternehmen und den gegenseitigen Transaktionsstatus.
Drittens gelang es dem Selbsthilfegeschäft nicht, über einen langen Zeitraum hinweg eine zentralisierte und einheitliche Verwaltung zu erreichen, und es wurden Investitionsentscheidungen getroffen, und der interne Kontrollmechanismus für die Genehmigung von Transaktionen wurde nicht effektiv umgesetzt.
Viertens, wie die Sichuan '16 ‚'16 den Osten zu bauen‘, '15 Tianjin Port ‚und so weiter mehr als nur Unternehmensanleihe Emissionsbank, Treuhänder, Due Diligence unzureichend, unvollständige Papiere, Prospekt Offenlegung von Informationen ist nicht korrekt, mit der Geschäftsführung betrauten fehlgeschlagen fleißig zu arbeiten, ist nicht tripartite rechtliche Vereinbarung unterzeichnet, um Mittel-Konten, gescheitert zu entdecken oder offenbaren der Emittent nicht den vereinbarten Zweck zu verwenden, um Geld zu sammeln, sammelt Geld und tägliche Betriebsmittel dort zu erhöhen mit anderen Fragen verwechselt werden;
Fünftens entsprechen die Verwendungs- und Genehmigungsverfahren für mehrere private Großfonds nicht den Anforderungen des Finanzmanagementsystems;
Sechstens hält der Chief Risk Officer andere Positionen, die mit den Verantwortlichkeiten kollidieren.Das Risikomanagement-Informationstechnologie-System deckt nicht alle Arten von Geschäften vollständig ab.
In dieser Hinsicht glaubt Shanxi Securities Regulatory Bureau, dass die westlichen Lager solche Handlungen in Verletzung der einschlägigen Bestimmungen eine Reihe von „Aufsicht und Regulierung von Wertpapieren Unternehmen“ sind, „unter der Regie Asset Management-Geschäft von Wertpapieren Unternehmen Führungsbestimmungen“ und so weiter, was die interne Western Securities unvollkommene Kontrolle, Risikokontrolle gibt es erhebliche Mängel und andere Systemfragen. in diesem Zusammenhang, Shanxi Securities Regulatory Commission zwischen 25. Juni 2018 bis Dezember 2018 und 25. auszusetzen der westliche Bestand der Wertpapiere verpfändet Repo-Handelsgeschäft, und bestellte das Unternehmen zu korrigieren, um den Empfang der Entscheidung zu entscheiden beabsichtigt Die verantwortliche Person muss innerhalb von 10 Arbeitstagen nach dem Datum des Buches entlassen werden.
Aus Sicht der begrenzten Unternehmen wird die Sanktion jedoch keinen großen Einfluss auf die Wertentwicklung westlicher Wertpapiere haben: Laut den Daten des letztjährigen Jahresberichts entfielen 20% des Gesamtumsatzes auf das Geschäft mit dem Kredithandel für das gesamte Jahr. Beeinflusst etwa 10% des Umsatzes.
Leshi verpfändete 1 Milliarde Yuan Eigenkapitalzusagen wegen Vertragsbruchs
Western Securities wurde Anfang 2001 in Xi'an, Provinz Shaanxi, gegründet und ist das einzige börsennotierte Unternehmen mit vollständig lizensierten Wertpapieren in der Provinz Shaanxi, das im Mai 2012 das 19. börsennotierte Wertpapierunternehmen der Shenzhen Stock Exchange war. Am 4. Juni fiel der Aktienkurs der Aktie am 5. Juni um 12%.
Zusammen mit dem Bußgeldbescheid von dem Shenzhen Stock Exchange erteilte auch die Antwort „auf dem 2017 Jahresbericht des Untersuchungsantwortschreibens Mitteilung,“ nach dem Inquirer Regler ist nicht schwer, Gründe zu finden, warum Western Securities für ‚Schritt auf meinem‘ bestraft wurde Musik beobachten.
2017 Buchbestand des Forderungsverkaufes westlich 10930000000, ein Anstieg von 123% im Vergleich zum Anfang, denn schlechte Schulden von 4,46 Milliarden Yuan, eine Zunahme von 77-mal im Vergleich mit dem Beginn der Forderungen für eine enormes Wachstum, Western Securities, sagte, weil. 2017 Kredithandelsgeschäft LeTV Verpfändung von Aktien zurückzukaufen Kunden Standard, Kundengelder Konten Marge 1019000000 Yuan aufgrund über den Anfang erhöht.
Als Reaktion auf uneinbringliche Forderungen, die entstehen können, wurde Western Securities auf 439,4 Millionen Yuan Rückstellung gezwungen, für Vermögenswertminderung, wird dieser Betrag der Gesellschaft überschritten hat 2017 einen Reingewinn von 30% zum Unternehmen gehört, geprüft.
In dieser Hinsicht auch Western Securities sagte, es hatte vier Klagen LeTV vorgeschlagen, behauptet Jia Yueting, Guyue Min, Liu Hong, ein einziger Aufenthalt Huan, Yang Lijie, Zhao Long und andere Finanzierungs Kapital, Zinsen, Schadenersatz zu zahlen. Bis jetzt die westlichen Lager und Versprechen beobachten Musik Eigenkapital ist nach wie vor in Vertragsbruch Streitverfahren.
Die neuen Herausforderungen Management mit Blick auf
Für den Rückgang der Leistung im vergangenen Jahr benötigt die Shenzhen Stock Exchange auch eine Erklärung westlichen Wertpapiere Daten zeigen, dass ab Ende 2017, Western Securities fast 32 Milliarden Yuan Einnahmen um 6,9% über dem Vorjahres; .. Der Nettogewinn von 750 Millionen Yuan, um 33% Western Securities sagte Umsatzrückgang in erster Linie für das Vermittlung des Unternehmens war, Investment Banking Provisionsüberschuss fiel deutlich unter Vorjahr und war höher als der durchschnittliche Rückgang der börsennotierten Unternehmen, während der Rückgang des netto-Gewinns auf Jahresbestand zurückzuführen ist zu Kunden Standard verpfändeten Wertminderung deutlich im Vergleich zum Vorjahr. Nettogewinn fiel ernst, weil das Musiknetzwerk Aktienrückkauf Sicherheiten Standard erhebliche Verluste aufgrund der erhöhten Betriebskosten erhöht.
Aber Western Securities ist auch für die Wertpapierbranche der Gesamtleistung zur Unterstützung ihres Rückgangs gegeben ist allein nicht berichtete, dass im vergangenen Jahr 28 aufgeführten Firmen, 13 Wertpapierfirmen betrieblichen Erträge Jahr sanken zum Vorjahr; Es gibt 18 Wertpapiere Unternehmen Nettogewinn im Vergleich zum Vorjahr Fallen lassen.
Aber auch ohne den Einfluss von Faktoren Musik-Netzwerk in diesem Jahr, die westliche auch die Aktienperformance nicht erscheinen Daten zu verbessern zeigen, dass im April die westlichen Securities (Muttergesellschaft) erzielte ein operatives Ergebnis von 143 Millionen Yuan, um fast 19% über dem Vorjahreswert; Nettogewinn 36,95 Millionen Yuan, Ein Rückgang von 29,5% gegenüber dem Vorjahr.
Es ist erwähnenswert, dass die jüngsten Western Securities Führungskräfte auch eine größere Änderung im März vergangenen Jahres zeigte, Wertpapiere westlichen Direktor Zhu Jian, General Manager von der siebenjährigen Amtszeit von Western Securities zurückgetreten. Ende April dieses Jahres, einer der Direktoren zurückgetreten, 8. Mai verantwortlich fast 13 Jahre Western Securities Vorsitzender Underw auch wegen ‚Gründe für die Veränderungen in der Organisation der Arbeit‘ legte einen schriftlichen Rücktritt.
Laut der Ankündigung diente Liu Jianwu seit Oktober 2005 als Vorsitzender und gesetzlicher Vertreter des Unternehmens. Unter seiner Führung führte Western Securities erfolgreich Interbankenakquisitionen und abgeschlossene Listings durch, was das Wachstum von Western Securities von einer regionalen Brokerfirma zu einer umfassenden börsennotierten Brokerfirma bezeugte. Das Unternehmen hat wichtige Beiträge zur Förderung der Corporate Governance geleistet, Unternehmensentwicklungsstrategien formuliert, den marktorientierten Mechanismus des Unternehmens gefördert, die Transformation und Innovation des Unternehmens gefördert und das Compliance- und Risikokontrollsystem gestärkt.
Früheren Medienberichten zufolge sagte der neue Vorsitzende von Western Securities Trust Co., der derzeitige Vorsitzende des Westens von Xu Zhaohui als das Gesicht Strafe Berichtigung, hat sich der Markt Abschwung keine Verbesserung der Leistung anderer Probleme gebracht, wie das neue Management der Wälder von Wertpapieren Westen führen aus gesehen werden .