La musique, les effets négatifs de la poursuite, mise en gage des actions de défaut menant aux comptes boursiers occidentaux débiteurs ont augmenté de 10 milliards de yuans. 3 Juin en raison de contrôles internes inadéquats, système de contrôle des risques, il y a des lacunes importantes et d'autres questions, le stock occidental dans le Shaanxi a annoncé que la Securities and Futures Commission sera puni Bureau.
Selon les régulateurs « pour limiter les activités commerciales, sont imposées et les personnes livre de préavis responsable puni », Western Securities à suspendre les actions de la société sont engagés à des opérations commerciales de mise en pension pendant six mois, a ordonné de faire des corrections et punis les responsables.
Un analyste du sud de la Chine a déclaré au journaliste "Investor" que les autorités de surveillance ont souligné que la transaction de rachat de titres de West Securities, le revenu fixe, le travail indépendant et d'autres affaires n'ont pas fait preuve de diligence raisonnable. À l'arrière-plan, les tempêtes d'entreprises sont fréquentes et il est plus important d'améliorer la sensibilisation à la gestion des risques.
En ce qui concerne les mesures de rectification et d'autres questions après les pénalités, le journaliste «Investisseur» a demandé confirmation auprès des secrétaires exécutifs de Western Securities, mais malheureusement, au moment de la publication, aucune réponse pertinente n'a été reçue.
Détails de la surveillance 'Six péchés'
Selon l'annonce, le Shaanxi Securities Regulatory Bureau a considéré qu'il y avait six violations dans Western Securities:
Premièrement, certains indicateurs de contrôle des risques pour les opérations de rachat d'actions ne sont pas prudents, les normes de prise de décision ne sont pas strictement appliquées, la diligence raisonnable est insuffisante, la gestion des transactions est incomplète et les risques commerciaux sont élevés.
Deuxièmement, le département des titres à revenu fixe n'a pas strictement mis en œuvre le système de cloison de séparation, la souscription d'obligations, les obligations auto-opérées, et il existe des opérations de personnel mixte entre les entreprises de conseil en investissement et de transaction mutuelle.
Troisièmement, les activités d'autosuffisance n'ont pas réussi à obtenir une gestion centralisée et unifiée sur une longue période, et des décisions d'investissement ont été prises: le mécanisme de contrôle interne pour l'approbation des transactions n'a pas été mis en œuvre efficacement;
En quatrième lieu, comme le '16 Sichuan «'16 pour construire l'Est », '15 Tianjin Port « et ainsi de suite plus de preneur ferme d'obligations que l'entreprise, le fiduciaire, la diligence raisonnable insuffisante, documents incomplets, la divulgation de prospectus d'information ne sont pas exactes, chargée de la gestion pas travailler avec diligence, il n'y a pas signé un accord tripartite de réglementation pour lever des fonds des comptes, n'a pas réussi à découvrir ou de divulguer l'émetteur ne parvient pas à utiliser l'objectif convenu de recueillir des fonds, recueillir des fonds et des fonds opérationnels quotidiens être confondus avec d'autres problèmes;
Cinquièmement, les procédures d'utilisation et d'approbation de fonds privés à capital élevé ne satisfont pas aux exigences du système de gestion financière;
Sixièmement, le chef de la gestion des risques occupe d'autres postes incompatibles avec les responsabilités et le système de gestion de l'information sur la gestion des risques ne couvre pas entièrement tous les types d'entreprises.
À cet égard, Shanxi Securities Bureau de la réglementation est d'avis que le stock occidental de tels actes sont en violation des dispositions pertinentes d'un certain nombre de « Surveillance et réglementation des valeurs mobilières entreprises », « entreprise dirigée de gestion des actifs des sociétés de valeurs mobilières Règles » et ainsi de suite, ce qui reflète la Western Securities interne contrôle imparfait, la maîtrise des risques il y a des défauts importants et d'autres problèmes du système. à cet égard, Shanxi Securities Regulatory Commission a l'intention de choisir entre 25 Juin 2018 à Décembre 2018 et 25, de suspendre le stock occidental de titres promis activité de négoce repo, et ordonné à la société de corriger la réception de la décision le jour des 10 jours ouvrables pour disposer des personnes responsables.
Toutefois, du point de vue de l'activité limitée, la pénalité n'aura pas beaucoup d'impact sur la performance des titres occidentaux: selon les données du rapport annuel de l'an dernier, ses revenus d'exploitation de crédit représentaient 20% de son revenu d'exploitation total pour l'année. Affecte environ 10% des revenus.
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Western Securities a été créée au début de 2001 et enregistrée à Xi'an, province du Shaanxi, elle est la seule société cotée locale à détenir une licence complète dans la province du Shaanxi et en mai 2012, elle était la 19e société cotée à la bourse de Shenzhen. Le 4 juin, le cours de l'action a chuté de 12% le 5.
En collaboration avec l'avis de pénalité émis par la Bourse de Shenzhen répondre également « sur le rapport annuel 2017 de la lettre d'information de l'avis de réponse », selon les régulateurs Inquirer n'est pas difficile de trouver des raisons pour lesquelles Western Securities à être puni pour la « étape sur le mien » Regarder la musique.
2017 solde comptable de la titrisation des débiteurs ouest 10.930.000.000, soit une augmentation de 123% par rapport au début, car les mauvaises créances de 4,46 milliards de yuans, soit une augmentation de 77 fois par rapport au début des comptes à recevoir pour la croissance énorme, Western Securities, a déclaré que. 2017 affaires LeTV gage de négociation de crédit d'actions de rachat par défaut du client, les fonds de comptes clients a augmenté la marge 1,019 milliards de yuans par rapport au début en raison.
En réponse aux mauvaises créances qui peuvent survenir, Western Securities a été contraint de 439.400.000 de yuans provision pour provision pour dépréciation d'actifs, ce montant a dépassé 2017 de la société auditée bénéfice net de 30% détenue par la société mère.
À cet égard, Western Securities a également dit qu'il avait proposé de LeTV quatre procès, affirme Jia Yueting, Guyue Min, Liu Hong, un séjour unique Huan, Yang Lijie, Zhao financement à long et d'autres à payer le capital, les intérêts, dommages-intérêts liquidés. Jusqu'à présent, le stock occidental et Le litige sur le défaut de mise en gage d'équité de LeTV.com est toujours en cours de procès.
Nouveaux défis de gestion
Pour la baisse des performances de l'année dernière, la Bourse de Shenzhen exige également une explication sur les valeurs mobilières occidentales données montrent qu'à la fin de 2017, Western Securities Le chiffre d'affaires de près de 32 milliards de yuans, en baisse de 6,9% sur un an; .. bénéfice net de 750 millions de yuans, en baisse de 33% Western Securities a déclaré baisse des revenus est principalement pour le courtage, la banque d'investissement revenu net d'honoraires de la société a chuté de manière significative d'année en année, et étaient plus élevés que la baisse moyenne des entreprises cotées en bourse, alors que la baisse du résultat net est due à la dépréciation par défaut du client de rachat d'actions annuel promis des pertes importantes en raison de l'augmentation des charges d'exploitation ont augmenté considérablement par rapport à l'année dernière. le bénéfice net est tombé au sérieux parce que le réseau de musique par défaut de garantie de rachat d'actions.
Mais Western Securities est également donnée à la performance globale à l'appui de l'industrie des valeurs mobilières de leur déclin est pas seul signalé que l'année dernière 28 sociétés cotées, 13 entreprises de titres produits d'exploitation ont diminué d'année en année, il y a 18 sociétés de valeurs mobilières année du bénéfice net annuel Drop.
Mais même sans l'impact des facteurs réseau de musique cette année, la performance du stock occidental aussi ne semble pas améliorer les données montrent que, en Avril de la Western Securities (société mère) a réalisé un résultat d'exploitation de 143 millions de yuans, en baisse de près de 19% sur un an, le bénéfice net 36,95 millions de yuans, Une diminution de 29,5% en glissement annuel.
Il est intéressant de noter que les dirigeants récents de Western Securities ont également montré un plus grand changement en Mars l'année dernière, les titres directeur de l'Ouest, Zhu Jian, directeur général a démissionné du mandat de sept ans de Western Securities. Fin Avril de cette année, l'un des administrateurs résignés, le 8 mai, en charge près de 13 ans de Western Securities président Underw également en raison de « raisons de changements dans l'organisation du travail » soumis une lettre de démission.
Selon l'annonce, Liu Jianwu a servi comme président et représentant légal de la société depuis octobre 2005. Sous sa direction, Western Securities a réalisé avec succès des acquisitions interbancaires et complété des inscriptions, témoignant de la croissance de Western Securities d'une société de courtage régionale à une firme de courtage complète. La société a apporté une contribution importante à la promotion du gouvernement d'entreprise, à la formulation de stratégies de développement, à la promotion du mécanisme axé sur le marché, à la promotion de la transformation et de l'innovation et au renforcement du système de contrôle des risques.
Les rapports précédents de médias a déclaré le nouveau président de Western Securities Trust Co., le président actuel de l'Occident par Xu Zhaohui que la rectification de la peine face à la baisse du marché a apporté aucune amélioration dans les performances des autres problèmes, comment la nouvelle direction pour faire sortir des bois à l'ouest de titres à voir .