الموسيقى، والآثار السلبية لاستمرار، رهن أسهم التخلف عن السداد مما أدى إلى حسابات الأوراق المالية الغربية المستحقة بنسبة 10 مليار يوان. 3 يونيو، بسبب عدم كفاية الضوابط الداخلية، ونظام السيطرة على المخاطر، وهناك عيوب كبيرة وغيرها من القضايا، أعلن الأسهم الغربي في شنشى أن لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة سيعاقب المكتب.
ووفقا للمنظمين "للحد من الأنشطة التجارية، ولا يجوز فرض والأشخاص المسؤولين يعاقب كتاب إشعار مسبق" والأوراق المالية الغربية على تعليق أسهم الشركة وتعهد عمليات التداول الريبو لمدة ستة أشهر، أمر لإجراء التصحيحات ومعاقبة الأشخاص المسؤولين.
جنوب الصين قال أحد المحللين مراسل "أخبار المستثمر"، وأشارت الأوراق المالية المنظمين إلى أن غرب الأسهم ضمانات الريبو، دخل الصلبة، لحسابهم الخاص والعديد من الشركات الأخرى ليست المسائل العناية الواجبة، فإن العقوبة ليست خفيفة، ولكن في تخفيض الديون الحالي في الخلفية ، تتكرر العواصف التجارية للشركات ، والأهم من ذلك هو تعزيز الوعي بإدارة المخاطر.
بعد عقوبة التي التدابير التصحيحية وغيرها من القضايا، "المستثمر نيوز" تأكيدا مراسل الأمناء للأوراق المالية الغربية، ولكن للأسف، اعتبارا من الساعة صحفيين الصحافة لم يتلق ردا.
تفاصيل الإشراف "ستة الخطايا"
وفقا للإعلان ، رأى مكتب Shaanxi للأوراق المالية أن هناك ستة انتهاكات في Western Securities:
أولا، تعهد تداول الأسهم الريبو جزء من مؤشرات السيطرة على المخاطر التجارية المحددة هي القرارات التجارية لا الحكيمة المعايير ليست صارمة، إدارة تتبع العناية الواجبة غير كافية، والمعاملات غير المكتملة، والأعمال التجارية هناك خطر أكبر.
والثاني لم يتم التنفيذ الصارم لجزء الدخل الثابت للنظام الجدار، والمتعهدين السندات والسندات حسابهم الخاص، الذين مختلطة جود عملية تجارية بين مستشاري الاستثمار والمعاملات المتبادلة؛
ثالثا، العمل لحسابهم الخاص فشل وقتا طويلا لتحقيق الإدارة المركزية، واتخاذ القرارات الاستثمارية، فشلت الموافقة على آليات الرقابة الداخلية لتنفيذ فعالية؛
رابعا، كما '16 سيتشوان، '16 لبناء الشرق "، '15 ميناء تيانجين" وهلم جرا أكثر من ضامن السندات فقط الشركات، والوصي، والعناية الواجبة غير كافية، أوراق غير مكتملة، نشرة الإفصاح عن المعلومات ليست دقيقة، يعهد إليها إدارة فشلت في العمل التنظيمي اتفاق ثلاثي بجد، ليس هناك توقيع لرفع حسابات الأموال، فشلت في اكتشاف أو الكشف عن فشل المصدر إلى استخدام الغرض المتفق عليها لجمع الأموال، جمع الأموال والأموال التشغيلية اليومية يجب الخلط بينه وقضايا أخرى.
خامساً ، لا تستوفي إجراءات الاستخدام والموافقة الخاصة بالعديد من الصناديق الخاصة كبيرة الحجم متطلبات نظام الإدارة المالية ؛
سادساً ، يتولى مسؤول المخاطر الرئيسي مناصب أخرى تتعارض مع المسؤوليات ، ولا يغطي نظام تكنولوجيا معلومات إدارة المخاطر بالكامل جميع أنواع الأعمال.
وفي هذا الصدد، يعتقد شانشى للأوراق المالية مكتب تنظيم أن المخزون الغربي هذه الأفعال تشكل انتهاكا للأحكام ذات الصلة من عدد من "مراقبة وتنظيم شركات الأوراق المالية"، "من إخراج إدارة الأصول من شركات الأوراق المالية قواعد تنفيذ" وهلم جرا، والتي تعكس أوراق المالية الغربية الرقابة الداخلية الكمال، السيطرة على المخاطر هناك عيوب كبيرة والقضايا النظام الأخرى. في هذا الصدد، تعتزم شانشى جنة تنظيم الاوراق المالية لاتخاذ قرار بين 25 يونيو 2018 وحتى ديسمبر 2018 و 25، تعليق الأسهم الغربي من الأوراق المالية تعهد الأعمال التجارية الريبو، وأمرت الشركة لتصحيح استلام القرار في يوم 10 أيام عمل للتخلص من الأشخاص المسؤولين.
ومع ذلك ، من منظور الأعمال المحدودة ، لن يكون للعقوبة تأثير كبير على أداء الأوراق المالية الغربية ، فوفقًا لبيانات التقرير السنوي للعام الماضي ، استحوذ دخل أعمال تداول الائتمان على 20٪ من إجمالي إيراداتها التشغيلية للعام بأكمله. يؤثر على حوالي 10 ٪ من الإيرادات.
تعهد Leshi مليار يوان في تعهدات الأسهم لخرق العقد
تأسست Western Securities في أوائل عام 2001 وسجلت في Xi'an ، مقاطعة Shaanxi ، وهي الشركة المحلية الوحيدة المدرجة ذات الترخيص الكامل في مقاطعة Shaanxi ، وفي مايو 2012 ، كانت شركة الأوراق المالية 19 المدرجة في بورصة Shenzhen. في 4 يونيو ، انخفض سعر سهم الأسهم 12 ٪ في 5.
جنبا إلى جنب مع إشعار عقوبة الصادرة عن بورصة شنتشن أيضا الرد "بشأن التقرير السنوي 2017 خطاب استفسار من إشعار الرد،" وفقا للمنظمين المستعلم ليس من الصعب معرفة الأسباب عوقب الأوراق المالية الغربية ل 'خطوة على الألغام' مشاهدة الموسيقى.
الغرب 10930000000، بزيادة قدرها 123٪ مقارنة مع بداية 2017 كتاب ميزان الحسابات التوريق القبض، الديون المعدومة 4.46 مليار يوان، بزيادة قدرها 77 مرات مقارنة مع بداية الذمم المدينة للنمو ضخمة، وقال الغربي للأوراق المالية ل. في عام 2017 ، تعهدت شركة LeTV.com لعملاء الائتمان بالتعويض عن خرقها للعقد ، حيث زادت أموال تمويل الإقراض وأرصدة إقراض الأوراق المالية بـ1.019 مليار يوان من بداية العام.
استجابة للديون المعدومة المحتملة ، اضطرت Western Securities لسحب 439.4 مليون RMB في احتياطيات انخفاض قيمة الأصول ، والتي تجاوزت 30٪ من عائد الشركة المراجعة لعام 2017 إلى حقوق المسكن.
وفي هذا الصدد، قال الغربية للأوراق المالية كما انها اقترحت على Letv أربع دعاوى قضائية، يدعي جيا يويتينغ، Guyue مين، ليو هونغ، إقامة واحدة هوان يانغ لى جيه، تشاو لونغ والتمويل الأخرى لدفع أصل الدين والفوائد والتعويضات المقطوعة. وحتى الآن، والأوراق المالية الغربية و ووتش تعهد الأسهم الموسيقى لا تزال في خرق للإجراءات النزاع العقد.
التحديات الجديدة التي تواجه إدارة
لانخفاض في الأداء العام الماضي، ويتطلب بورصة شنتشن أيضا تفسيرا وتظهر بيانات الأوراق المالية الغربية أنه اعتبارا من نهاية عام 2017، ويسترن للأوراق المالية عائدات ما يقرب من 32 مليار يوان، بانخفاض 6.9٪ على أساس سنوي، .. صافي الربح 750 مليون يوان، وقالت أسفل 33٪ الغربية للأوراق المالية وكان انخفاض الإيرادات في المقام الأول عن وساطة للشركة، وانخفضت الاستثمارات المصرفية صافي الدخل من الرسوم بشكل كبير على أساس سنوي، وكانت أعلى من متوسط الانخفاض من الشركات المدرجة، في حين أن الانخفاض في صافي الربح يعود إلى المخزون السنوي إعادة الشراء الافتراضية العملاء تعهد ضعف خسائر كبيرة بسبب زيادة مصروفات التشغيل زادت مقارنة بشكل كبير في العام الماضي. وانخفض صافي الربح على محمل الجد لأن الشبكة الموسيقى إعادة شراء الأسهم ضمانات الافتراضية.
وتعطى ولكن للأوراق المالية الغربية أيضا لأداء صناعة الأوراق المالية الشاملة لدعم تراجعها لم يبلغ عنها وحدها في العام الماضي 28 شركة مدرجة، وامتنع 13 شركات الأوراق المالية الدخل التشغيلي على أساس سنوي، وهناك 18 شركات الأوراق المالية صافي ربح العام على اساس سنوى الانخفاض.
ولكن حتى من دون تأثير العوامل شبكة الموسيقى هذا العام، كما لم تظهر أداء الأسهم الغربي لتحسين وتشير البيانات إلى أن أوراق المالية (الشركة الأم) الغربية في أبريل حققت إيرادات التشغيل من 143 مليون يوان، بانخفاض نحو 19٪ على أساس سنوي، صافي الربح 36950000 يوان، انخفاض على أساس سنوي بنسبة 29.5 ٪.
ومن الجدير بالذكر أن المديرين التنفيذيين للأوراق المالية الغربية مؤخرا أظهر أيضا تغييرا أكبر في مارس من العام الماضي، والأوراق المالية مدير الغربي، وقال تشو جيان، المدير العام استقال من فترة سبع سنوات الغربية للأوراق المالية. نهاية ابريل من هذا العام، واحدة من المخرجين استقال، 8 مايو، المسؤول ما يقرب من 13 عاما من الغربية للأوراق المالية رئيس UNDERW أيضا بسبب "أسباب التغيرات في تنظيم العمل" قدم استقالته تحريريا.
وفقا للإعلان ، شغل ليو جيان سو منصب رئيس مجلس الإدارة والممثل القانوني للشركة منذ أكتوبر 2005. تحت قيادته ، نجحت ويسترن للأوراق المالية في تنفيذ عمليات الاستحواذ بين البنوك والقوائم المكتملة ، وشهدت نمو الأوراق المالية الغربية من شركة وساطة إقليمية إلى شركة وساطة مدرجة شاملة. قدمت الشركة مساهمات مهمة في تعزيز حوكمة الشركات ، وصياغة استراتيجيات تطوير الشركات ، وتعزيز آلية الشركة الموجهة نحو السوق ، وتعزيز تحويل الشركة والابتكار ، وتعزيز نظام مراقبة الامتثال والمخاطر.
وذكرت تقارير اعلامية سابقة الرئيس الجديد للغرب للأوراق المالية شركة ترست، رئيس الدورة الحالية للغرب شو تشاو هوى كما تصحيح وجه العقاب، وتراجع سوق جلبت أي تحسن في الأداء من القضايا الأخرى، وكيف أن الإدارة الجديدة لقيادة خروج من الغابة غرب الأوراق المالية أن ينظر إليها .