★ 重磅! 证监会全公开IPO审核流程
12月7日晚间, 证监会发行部发布十大举措, 对IPO环节各个流程进行了进一步明确, 并预先披露的试点以及初审会后的流程. 要点如下:
①保荐机构应在向中国证监会提交首发申请文件的同时, 一并提交预先披露材料; 在报送上会材料的同时报送预先披露更新材料.
②首发流程: 发行人预先披露更新——初审会——沟通发审会会前事项——发审会——回复发审会意见——封卷——会后事项——核准发行.
③发行人及保荐机构应当在证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见, 确有困难的, 可以申请延期, 延期原则上不超过2个月. 发行人及保荐机构应当在中国证监会第二次书面反馈意见, 告知函发出之日起30个工作日内提交书面回复意见.
④第一次书面反馈意见的书面回复意见后, 证监会发行监管部门根据审核进程在证监会网站对外公示书面反馈意见, 并于公示当日通知保荐机构报送上会材料. 发行人及保荐机构应当在书面反馈意见公示之日起10个工作日内将上会材料报送至发行监管部门, 确有困难的, 可以申请延期, 延期原则上不超过20个工作日.
⑤中止审核情形: 发行人, 或者发行人的控股股东, 实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查, 或者被司法机关侦查, 尚未结案; 发行人的保荐机构, 律师事务所等中介机构因首发, 再融资, 并购重组业务涉嫌违法违规, 或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查, 或者被司法机关侦查, 尚未结案等六种情形.
⑥发行人更换保荐机构的, 除本监管问答第三条所列保荐机构存在被立案调查或者执业受限等非发行人原因的情形外, 需重新履行申报及受理程序.
⑦发行人更换律师事务所, 会计师事务所, 资产评估机构无需中止审查.
⑧发行人中止审查事项消失后, 发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请, 履行多个程序后恢复审查, 发行监管部门按照发行人申请的受理时间安排其审核顺序.
⑨首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的, 终止审查.
⑩中介机构因首发, 再融资, 并购重组业务涉嫌违法违规被证监会立案调查, 或者被司法机关侦查, 尚未结案拟申请恢复审查的; 中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查; 中介机构最近6个月内被行政处罚的; 保荐代表人, 签字律师, 签字会计师, 签字资产评估师最近6个月内被行政处罚的均需中介机构履行复核程序.
★ 新纶科技拟投资约0.98亿元, 扩产常州功能材料产业园一期项目
新纶科技12月7日发布公告表示, 已审议通过《关于公司常州功能材料产业园一期项目扩产的议案》, 拟投资约0.98亿元对一期项目二厂的现有厂房进行改造, 提高厂房洁净等级并拆除部分低端设备, 新增3条高端涂布线. 公告显示, 常州功能材料产业园一期项目, 是新纶科技向功能材料领域转型的首个项目, 打破了国内消费类电子领域高端功能薄膜材料由国外厂商主导供应的局面, 相关产品已在包括苹果, OPPO等手机中得到运用. 新纶科技表示, 以智能手机使用的胶带为例, 每部手机中使用的胶带多达数十款, 各类胶带成本合计约20~ 30元/部, 市场容量超过300亿元, 新纶科技常州功能材料产业园一期扩产项目实施后, 将拥有9条进口高端涂布线, 年最大产值预计约20亿元, 仅占手机市场份额的不到10%, 如考虑笔记本电脑, PAD, 智能可穿戴设备等产品需求, 项目产能依然处于整个市场的较低份额, 未来存在进一步扩产空间.
★ 蓝思科技旗下两项目入驻浏阳经开区 计划总投资104亿元
在12月6日举行的第二届中国(长沙)智能制造峰会暨长沙国际智能制造技术与装备博览会上, 蓝思科技旗下蓝思科技(长沙)有限公司计划投资52亿元, 在浏阳经开区建设触摸传感器项目; 蓝思智能机器人项目计划投资52亿元, 建设精密设备生产基地. 此外, 上海莱士计划总投资近20亿元, 选择旗下一家生产基地迁建到浏阳经开区, 并在湖南省内配套新建单采血浆站, 以解决生产基地的原料供给.
★ 暴风集团: 暴风统帅获东山精密等8亿元增资 明起复牌
暴风集团7日晚公告, 子公司暴风统帅拟进引进投资者东山精密, 如东鑫濠, 两方拟各出资4亿元认购暴风统帅新增注册资本467.84万元, 各获其增资后10.53%股份, 暴风统帅合计获增资8亿元. 公司交易后实际持有暴风统帅31.97%表决权, 不影响对其的实际控制. 暴风集团原预计该事项将致公司失去对暴风统帅的控制权, 构成重大资产出售, 该交易现不构成重大资产重组, 公司股票8日复牌.
★ 联建光电: 涉嫌信披违法违规遭立案调查
联建光电7日晚间公告, 公司12月7日收到证监会调查通知书, 因公司涉嫌信息披露违法违规, 决定对公司进行立案调查. 目前公司生产经营情况正常, 未发生重大变化. 联建光电是一家中高端LED全彩显示应用产品的系统解决方案提供商.公司主要经营为客户提供包括方案设计, 产品制造, 工程服务, 技术支持和产品租赁在内的'产品+服务'的系统解决方案.
★ 环旭电子11月合并营收31.93亿元 创历史单月营收新高
12月7日, 环旭电子披露11月营业收入简报, 公司11月合并营业收入为31.93亿元, 创公司历史单月合并营业收入新高, 较去年同期同一基础的合并营业收入增长23.89%. 公司1到11月合并营业收入为264.59亿元, 较去年同期同一基础的合并营业收入增长22.52%.